行政合法性原則

（形式合法性原則）

行政權(quán)的存在、行使必須依據(jù)法律、符合法律規(guī)定，不得與法律規(guī)定相抵觸

（1）行政權(quán)力的存在和行使必須有法律依據(jù)

（2）行政權(quán)力必須按照法定程序行使

行政合理性原則

（實質(zhì)合法性原則）

行政機關(guān)必須合理地行使行政自由裁量權(quán)，符合社會大多數(shù)人的公平正義觀念，符合情理、事理、法理

（1）行政行為應符合立法宗旨及意圖、目的

（2）行政行為應建立在考慮相關(guān)因素的基礎(chǔ)上（不得考慮不相關(guān)因素）

（3）平等地適用法律規(guī)范，遵循行政慣例或先例，做到相同情況相同對待，不同情況區(qū)別對待

（4）行政行為應保持適度，符合比例原則要求（又稱“禁止過分”原則）

【解釋】比例原則，是指行政機關(guān)在可以采用多種方式實現(xiàn)某一行政目的的情況下，應當采用對當事人權(quán)益損害最小的方式

（5）行政行為應符合法理、情理及事理要求，符合自然規(guī)律、客觀性要求和社會道德觀念，符合人類理性和公平正義觀念

行政應急性原則

（一般情形下合法性

原則的例外）

在特殊的緊急情況下，出于國家安全、重大社會公共利益的需要，行政機關(guān)可以采取沒有明確的現(xiàn)行法律依據(jù)或依據(jù)緊急狀態(tài)法作出與通常狀態(tài)下的法律規(guī)定不同的措施

基本原則

含義

舉例

公開原則

行政主體在實施行政行為過程中，除法律另有規(guī)定外，必須將行政行為在事前、事中、事后公開于行政相對人和有關(guān)利害關(guān)系人（主要體現(xiàn)：行政依據(jù)公開、行政程序公開、行政信息公開、行政決定公開）

有關(guān)行政處罰、行政許可的規(guī)定應當公布，未經(jīng)公布的不得作為實施行政處罰、行政許可的依據(jù)

公正原則

行政主體在作出行政行為時，要平等地對待當事人各方，排除各種可能造成不平等或偏見的因素

《行政處罰法》：當事人有權(quán)進行陳述和申辯。行政機關(guān)必須充分聽取當事人的意見，對當事人提出的事實、理由和證據(jù)，應當進行復核

參與原則

行政主體在實施行政行為的過程中，行政相對人有權(quán)參與行政過程，并有權(quán)對行政行為發(fā)表意見，而且有權(quán)要求行政主體對所發(fā)表的意見予以重視和考慮

行政聽證程序

效率原則

行政程序要求行為實施的每一環(huán)節(jié)和整個過程必須遵守一定的時間限度

時效制度、簡易程序、緊急處置程序

基本原則

含義

法定原則

許可設定法定、主體及權(quán)限法定、實施程序法定

公開、公平、公正、非歧視原則

（1）有關(guān)行政許可的規(guī)定應當公布；未經(jīng)公布的，不得作為實施行政許可的依據(jù)

（2）行政許可的實施和結(jié)果，除涉及國家秘密、商業(yè)秘密或者個人隱私的外，應當公開

（3）未經(jīng)申請人同意，行政機關(guān)及其工作人員、參與專家評審等的人員不得披露申請人提交的商業(yè)秘密、未披露信息或者保密商務信息，法律另有規(guī)定或者涉及國家安全、重大社會公共利益的除外；行政機關(guān)依法公開申請人以上信息的，允許申請人在合理期限內(nèi)提出異議

（4）符合法定條件、標準的，申請人有依法取得行政許可的平等權(quán)利，行政機關(guān)不得歧視任何人

便民和效率原則

《行政許可法》規(guī)定：公示制度、一次申請制度、當場更正制度、一次告知補正制度、相對集中行政許可權(quán)制度、期限時效制度

救濟原則

公民、法人或者其他組織對行政機關(guān)實施行政許可，享有陳述權(quán)、申辯權(quán)；有權(quán)依法申請行政復議或者提起行政訴訟；其合法權(quán)益因行政機關(guān)違法實施行政許可受到損害的，有權(quán)依法要求賠償

信賴保護原則

（1）行政機關(guān)不得擅自改變已經(jīng)生效的行政許可

（2）行政許可所依據(jù)的法律、法規(guī)、規(guī)章修改或者廢止，或者準予行政許可所依據(jù)的客觀情況發(fā)生重大變化的，為了公共利益的需要，行政機關(guān)可以依法變更或者撤回已經(jīng)生效的行政許可。由此給公民、法人或者其他組織造成財產(chǎn)損失的，行政機關(guān)應當依法給予補償

行政許可不得

轉(zhuǎn)讓原則

依法取得的行政許可，除法律、法規(guī)規(guī)定依照法定條件和程序可以轉(zhuǎn)讓的外，不得轉(zhuǎn)讓

監(jiān)督原則

（1）縣級以上人民政府應當建立健全對行政機關(guān)實施行政許可的監(jiān)督制度，加強對行政機關(guān)實施行政許可的監(jiān)督檢查

（2）行政機關(guān)應當對公民、法人或者其他組織從事行政許可事項的活動實施有效監(jiān)督

行政處罰的概念

行政機關(guān)依法對違反行政管理秩序的公民、法人或者其他組織，以減損權(quán)益或者增加義務的方式予以懲戒的行為

行政處罰的特征

（1）實施主體：依法享有行政處罰權(quán)的行政機關(guān)或者法律、法規(guī)授權(quán)的組織

（2）依據(jù)法定權(quán)限，在職權(quán)范圍內(nèi)作出行政處罰

（3）處罰對象：實施了違反行政管理秩序行為、應當予以處罰的行政相對人（≠行政處分）

（4）處罰目的：教育行政相對人自覺守法并糾正行政違法行為（2025年調(diào)整）

行政處罰的基本原則

處罰法定原則

（1）處罰設定權(quán)法定

（2）行政處罰依據(jù)法定：行政處罰沒有依據(jù)的，行政處罰無效

（3）行政處罰主體法定：行政處罰實施主體不具有行政主體資格的，行政處罰無效

（4）行政處罰程序法定：①行政機關(guān)作出的行政處罰決定違反法定程序的，人民法院判決撤銷并可以責令被告行政機關(guān)重新作出行政處罰決定；②違反法定程序構(gòu)成重大且明顯違法的，行政處罰無效

處罰公開、公正、過罰相當原則

處罰公開

（1）行政處罰依據(jù)公開、實施行政處罰的執(zhí)法過程公開

（2）行政處罰的實施機關(guān)、立案依據(jù)、實施程序和救濟渠道等信息應當公示

處罰公正

重點關(guān)注查處分開、審執(zhí)分開制度

過罰相當

（1）處罰應符合設定該處罰的目的

（2）相同情況相同處罰

（3）處罰應采用最必要的方式

（4）處罰應符合比例原則

（5）處罰應合乎情理且有可行性、符合客觀規(guī)律

處罰與教育相結(jié)合原則

（1）行政機關(guān)在實施行政處罰時，應當責令當事人改正或者限期改正違法行為，對情節(jié)輕微的違法行為也不一定都要實施行政處罰

（2）行政機關(guān)未責令當事人改正或者限期改正違法行為即作出行政處罰的，雖然違反行政處罰的法律原則，但并不直接導致行政處罰程序違法，不會導致行政處罰行為的無效或撤銷

保障相對人權(quán)益原則（又稱“無救濟即無處罰”原則）

行政機關(guān)對行政相對人實施行政處罰時，必須保障其獲得法律救濟的權(quán)利，以保障其合法權(quán)益：

（1）對行政機關(guān)所給予的行政處罰，享有陳述權(quán)、申辯權(quán)

（2）對行政處罰不服的，有權(quán)依法申請行政復議或者提起行政訴訟

（3）因行政機關(guān)違法給予行政處罰受到損害的，有權(quán)依法提出賠償要求

監(jiān)督制約、職能分離原則

對違法行為的調(diào)查與審理分離，作出罰款決定的機關(guān)與收繳罰款的機構(gòu)分離，聽證主持人與調(diào)查檢查人員分離，行政機關(guān)執(zhí)法人員當場作出的處罰決定向所屬行政機關(guān)備案

一事不二罰（款）原則

對當事人的同一個違法行為，不得給予兩次以上罰款的行政處罰。同一個違法行為違反多個法律規(guī)范應當給予罰款處罰的，按照罰款數(shù)額高的規(guī)定處罰

【提示】

（1）如果是兩個違法行為，可以分別處以罰款

（2）如針對同一個違法行為，給予的是某類型的行政處罰并處罰款（如暫扣許可證與罰款可并處、吊銷許可證與罰款可并處），并不違反本原則

合法原則

履行行政復議職責的行政機關(guān)、審理復議案件的依據(jù)以及審理復議案件的程序應當合法

公正原則

行政復議機關(guān)應當從合法性和適當性（也可稱為“合理性”）兩方面審查被申請復議的行政行為；行政復議機關(guān)應當正當、合理地行使復議裁量權(quán)

公開原則

行政復議過程公開、依據(jù)公開、結(jié)果和作出決定的理由公開

【提示】行政復議審理采用靈活的方式進行：比如，聽取意見、書面審理以及組織聽證等，都體現(xiàn)了過程公開的要求

高效原則

要求行政復議工作受理及時、審理遵守審限、及時作出復議決定、及時處理不履行復議決定、調(diào)解書的情況

便民、為民原則

便民原則

行政復議機關(guān)在行政復議程序中，應當盡可能為行政復議申請人、第三人提供必要的便利條件，從而確保公民、法人或其他組織充分行使復議救濟權(quán)

為民原則

在理念上樹立以人為本的行政復議信念，多措并舉，為民眾辦實事、解難題

調(diào)解原則

（1）行政復議機關(guān)辦理行政復議案件，可以進行調(diào)解；調(diào)解應當遵循合法、自愿的原則，不得損害國家利益、社會公共利益和他人合法權(quán)益，不得違反法律、法規(guī)的強制性規(guī)定

（2）調(diào)解原則貫穿到行政復議機關(guān)辦理行政復議案件整個過程中，即從受理、審理到作出決定前的全過程

禁止不利變更原則

行政復議機關(guān)在作出變更決定時，不得作出對申請人更為不利的行政復議變更決定，但是第三人提出相反請求的除外（也稱“復議不加重原則”）

基本原則

內(nèi)容闡述

倒置舉證

被告對行政行為合法性負舉證責任原則：作為行政訴訟被告的主體，應當提供作出該行政行為的證據(jù)和所依據(jù)的規(guī)范性文件

訴訟期間行政行為不停止執(zhí)行原則

被訴行政行為原則上不因原告提起訴訟而停止執(zhí)行。但有下列情形之一的，裁定停止執(zhí)行：

（1）被告認為需要停止執(zhí)行的

（2）原告或者利害關(guān)系人申請停止執(zhí)行，人民法院認為該行政行為的執(zhí)行會造成難以彌補的損失，并且停止執(zhí)行不損害國家利益、社會公共利益的

（3）人民法院認為該行政行為的執(zhí)行會給國家利益、社會公共利益造成重大損害的

（4）法律、法規(guī)規(guī)定停止執(zhí)行的

司法依法變更原則（司法變更有限原則）

（1）人民法院通常情況下不得變更被訴行政行為，但是在特殊的條件和情形下可以變更

【提示】行政裁量權(quán)的問題，司法機關(guān)一般不予審查，但是對于行政處罰行為明顯不當的，以及涉及款額確定、認定錯誤的情形，人民法院可以判決變更

（2）人民法院判決變更，不得加重原告的義務或者減損原告的權(quán)益。但利害關(guān)系人同為原告，且訴訟請求相反的除外

對行政行為合法性審查原則

行政行為是否合法、是否明顯不當，都是訴訟審查的具體標準

【提示】行政訴訟僅審查其合法性（形式合法性和實質(zhì)合法性），通常不審查合理性