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證券交易所等四者職能分別是什么有何作用

投資者保護(hù) 2025-09-03 10:45:56

問(wèn)題來(lái)源：

根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，發(fā)行人因欺詐發(fā)行給投資者造成損失的，特定主體可以委托投資者保護(hù)機(jī)構(gòu)，就賠償事宜與受到損失的投資者達(dá)成協(xié)議，予以先行賠付。該特定主體有（　　  ）。
A、發(fā)行人的控股股東
B、相關(guān)的證券公司
C、發(fā)行人的實(shí)際控制人
D、證券交易所

正確答案：A,B,C

答案分析：發(fā)行人因欺詐發(fā)行、虛假陳述或者其他重大違法行為給投資者造成損失的，發(fā)行人的控股股東（選項(xiàng)A）、實(shí)際控制人（選項(xiàng)C）、相關(guān)的證券公司（選項(xiàng)B）可以委托投資者保護(hù)機(jī)構(gòu)，就賠償事宜與受到損失的投資者達(dá)成協(xié)議，予以先行賠付。

查看完整問(wèn)題

姜老師

2025-09-03 11:15:08 267人瀏覽

哈嘍！努力學(xué)習(xí)的小天使：

關(guān)于證券交易所、投資者保護(hù)機(jī)構(gòu)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和證券公司的主要考點(diǎn)如下：

1.發(fā)行人公開(kāi)發(fā)行公司債券，應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定制作注冊(cè)申請(qǐng)文件，由發(fā)行人向證券交易所申報(bào)。

2.投資者與發(fā)行人、證券公司等發(fā)生糾紛的，雙方可以向投資者保護(hù)機(jī)構(gòu) 申請(qǐng)調(diào)解。

3.證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷(xiāo)期結(jié)束時(shí)，將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷(xiāo)方式。

4.股票公開(kāi)發(fā)行已經(jīng)全面實(shí)行注冊(cè)制，發(fā)行人經(jīng)內(nèi)部程序決議后，由保薦人保薦向交易所申報(bào)，交易所認(rèn)為發(fā)行人符合發(fā)行條件和信息披露要求的，報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)。


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