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哪些可以豁免注冊(cè)

非上市公眾公司的概念和類型 2025-07-28 15:06:00

問題來源：

（多選題）根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列情形中，應(yīng)當(dāng)依法履行注冊(cè)程序的有（　?。?。（2024年憶）

A、在北京證券交易所向不特定合格投資者的公開發(fā)行

B、股東人數(shù)未超過200人的公司申請(qǐng)其股票到全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌公開轉(zhuǎn)讓

C、股票向特定對(duì)象轉(zhuǎn)讓導(dǎo)致股東累計(jì)超過200人

D、股東人數(shù)超過200人的非上市公眾公司向不超過35名特定對(duì)象的發(fā)行

正確答案：A,C,D

答案分析：（1）選項(xiàng)A：在北京證券交易所向不特定合格投資者公開發(fā)行股票，本質(zhì)上也屬于首次公開發(fā)行，應(yīng)依法履行注冊(cè)程序；（2）選項(xiàng)B：股東人數(shù)未超過200人的公司申請(qǐng)其股票掛牌公開轉(zhuǎn)讓，中國證監(jiān)會(huì)豁免注冊(cè)，由全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)進(jìn)行審核；（3）選項(xiàng)C：股票向特定對(duì)象發(fā)行導(dǎo)致股東累計(jì)超過200人的，構(gòu)成公開發(fā)行，應(yīng)當(dāng)依法履行注冊(cè)程序；（4）選項(xiàng)D：股東人數(shù)已超200人的公眾公司向特定對(duì)象的發(fā)行，應(yīng)依法履行注冊(cè)程序。

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焦老師

2025-07-29 12:15:37 199人瀏覽

哈嘍！努力學(xué)習(xí)的小天使：

股票公開轉(zhuǎn)讓的公眾公司向特定對(duì)象發(fā)行股票后股東累計(jì)不超過200人的，中國證監(jiān)會(huì)豁免注冊(cè)，由全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)自律管理。

股東人數(shù)未超過200人的公司申請(qǐng)其股票掛牌公開轉(zhuǎn)讓，中國證監(jiān)會(huì)豁免注冊(cè)，由全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)進(jìn)行審核。

總結(jié)：

類型		有關(guān)注冊(cè)程序的規(guī)定
股票向特定對(duì)象轉(zhuǎn)讓導(dǎo)致股東累計(jì)超過200人	在3個(gè)月內(nèi)股東人數(shù)降至200人以內(nèi)的	可以不提出注冊(cè)申請(qǐng)
股票向特定對(duì)象轉(zhuǎn)讓導(dǎo)致股東累計(jì)超過200人	其他情形	自行為發(fā)生之日起3個(gè)月內(nèi)持申請(qǐng)文件向中國證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)注冊(cè)
申請(qǐng)其股票掛牌公開轉(zhuǎn)讓	股東人數(shù)未超過200人的	中國證監(jiān)會(huì)豁免注冊(cè)，由全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)進(jìn)行審核
申請(qǐng)其股票掛牌公開轉(zhuǎn)讓	股東人數(shù)已超過200人的	持申請(qǐng)文件向全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)申報(bào)，再由全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)報(bào)送中國證監(jiān)會(huì)注冊(cè)
非上市公眾公司的定向發(fā)行	非公眾公司向特定對(duì)象發(fā)行導(dǎo)致股東累計(jì)超過200人	構(gòu)成公開發(fā)行，應(yīng)履行注冊(cè)程序
非上市公眾公司的定向發(fā)行	非上市公眾公司向特定對(duì)象發(fā)行股票	構(gòu)成公開發(fā)行，應(yīng)履行注冊(cè)程序，但股票掛牌公開轉(zhuǎn)讓的公眾公司，定向發(fā)行后股東人數(shù)累計(jì)未超過200人的，中國證監(jiān)會(huì)豁免注冊(cè)，由全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)進(jìn)行審核