運營風險與法律合規(guī)風險在人員道德方面的區(qū)分
1、運營風險的來源其中有一條：
因企業(yè)內、外部人員的道德缺失和不當行為導致的風險（人品）
2、法律和合規(guī)風險的來源其中有一條：
員工的道德操守不當可能引發(fā)的風險（人品）
以上兩條如何區(qū)分？
問題來源：
5.法律風險和合規(guī)風險
法律風險是指企業(yè)在經營過程中因自身經營行為的不規(guī)范或者外部法律環(huán)境發(fā)生重大變化而造成不利法律后果的可能性。
合規(guī)風險是指企業(yè)因違反法律或監(jiān)管要求而受到制裁、遭受金融損失以及因未能遵守所有適用法律、法規(guī)、行為準則或相關標準而給企業(yè)信譽帶來損失的可能性。
分析企業(yè)的法律風險和合規(guī)風險的來源，應主要考慮以下因素：
（1）國內外與企業(yè)相關的政治、法律環(huán)境變化可能引發(fā)的風險；（相關環(huán)境）
（2）影響企業(yè)的新法律法規(guī)和政策頒布可能引發(fā)的風險；（新法律、政策）
（3）員工的道德操守不當可能引發(fā)的風險；（人品）
（4）企業(yè)簽訂重大協(xié)議和有關貿易合同的條款設計不當?shù)瓤赡芤l(fā)的風險；（合同）
（5）企業(yè)發(fā)生重大法律糾紛案件所引發(fā)的風險；（糾紛）
（6）企業(yè)和競爭對手的知識產權可能引發(fā)的風險。（權屬）
【講案例】華為的法律風險和合規(guī)風險
2019年5月，美國將華為納入“實體清單”。2020年5月15日，美國商務部宣布加強出口管制（政策變化），要求臺積電停止接受華為的新訂單，已接受的訂單將于9月15日前出貨，此后的訂單在出口時將需要得到美方許可。同年8月17日，美國對華為的打壓繼續(xù)升級。美國商務部工業(yè)和安全局（BIS）當日晚間宣布全新“升級版”的華為禁令。
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孫老師
2025-01-21 10:59:24 851人瀏覽
哈嘍！努力學習的小天使：
運營風險中的“因企業(yè)內、外部人員的道德缺失和不當行為導致的風險”與法律和合規(guī)風險中的“員工的道德操守不當可能引發(fā)的風險”雖然都涉及到人員的道德問題，但側重點和后果不同。運營風險更關注的是人員行為對企業(yè)運營過程的影響，如欺詐、舞弊等行為導致的經濟損失或運營中斷。而法律和合規(guī)風險則側重于人員行為是否違反法律法規(guī)或監(jiān)管要求，以及由此可能引發(fā)的法律后果，如罰款、制裁或信譽損失。簡單來說，前者關注運營影響，后者關注法律后果。
在客觀題中，根據(jù)近幾年的考查趨勢來看，各類風險都是單獨命題的，基本不會考到不同風險之間的辨析，您不必擔心。
在主觀題中，當材料涉及員工的道德問題時，這兩點您都是可以引用的。
每個努力學習的小天使都會有收獲的，加油！有幫助(3)
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