其他禁止的交易行為——2026年中級會計《經(jīng)濟(jì)法》預(yù)習(xí)階段知識點
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【第六章 金融法律制度】
其他禁止的交易行為
1.操縱市場行為
禁止任何人以下列手段操縱證券市場，影響或者意圖影響證券交易價格或者證券交易量。給投資者造成損失的， 應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任：
（1）單獨或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣；
（2）與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進(jìn)行證券交易；
（3）在自己實際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易；
（4）不以成交為目的，頻繁或者大量申報并撤銷申報；
（5）利用虛假或者不確定的重大信息，誘導(dǎo)投資者進(jìn)行證券交易；
（6）對證券、發(fā)行人公開作出評價、預(yù)測或者投資建議，并進(jìn)行反向證券交易；
（7）利用在其他相關(guān)市場的活動操縱證券市場；
（8）操縱證券市場的其他手段。
2.虛假陳述行為
（1）虛假陳述行為是指依法承擔(dān)信息披露義務(wù)的人在提交和公布的信息文件中作出違背事實真相的虛假記載、 誤導(dǎo)性陳述或者發(fā)生重大遺漏的行為。
（2）虛假陳述是針對重大性信息而言的行為，凡是可能對證券價格有重大影響的事件、事項或者信息及其發(fā)生 的變動，都具有重大性。
（3）利用信息擾亂證券市場
①禁止任何單位和個人編造、傳播虛假信息或者誤導(dǎo)性信息，擾亂證券市場。
②禁止證券交易場所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會、證券監(jiān)督管 理機(jī)構(gòu)及其工作人員，在證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)。
3. 欺詐客戶行為
禁止證券公司及其從業(yè)人員從事下列損害客戶利益的行為，違反規(guī)定給客戶造成損失的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé) 任 ：
（1）違背客戶的委托為其買賣證券；
（2）不在規(guī)定時間內(nèi)向客戶提供交易的確認(rèn)文件；
（3）未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券；
（4）為牟取傭金收入，誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣；
（5）其他違背客戶真實意思表示，損害客戶利益的行為。
4.禁止任何單位和個人違反規(guī)定出借自己的證券賬戶或者借用他人的證券賬戶從事證券交易。
5.禁止資金違規(guī)流入股市；禁止投資者違規(guī)利用財政資金、銀行信貸資金買賣證券；國有獨資企業(yè)、國有獨資
公司、國有資本控股公司買賣上市交易的股票，必須遵守國家有關(guān)規(guī)定。
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注：以上內(nèi)容選自黃潔洵老師2025年《經(jīng)濟(jì)法》輕1?基礎(chǔ)細(xì)講班課程講義。
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