2018證券從業(yè)考試《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》考點(diǎn)：證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法
想要順利通過(guò)證券從業(yè)考試，就要堅(jiān)持每天學(xué)習(xí)，不要三天打魚兩天曬網(wǎng)，東奧小編為大家提供證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)考點(diǎn)，希望能夠幫助大家順利備考。
【內(nèi)容導(dǎo)航】：
上市公司信息披露管理辦法
證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法
【所屬章節(jié)】：
本知識(shí)點(diǎn)屬于《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》第一章證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)概述
【知識(shí)點(diǎn)】上市公司信息披露管理辦法、證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法
上市公司信息披露管理辦法
1.總則：應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整及時(shí)披露信息。
2.招股說(shuō)明書、募集說(shuō)明書與上市公告書
首次公開(kāi)發(fā)行股票的信息披露內(nèi)容主要包括(4項(xiàng))：
-招股說(shuō)明書及其附錄和備查文件;
-招股說(shuō)明書摘要;
-發(fā)行公告;
-上市公告書。
信息披露的方式：刊登在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊，同時(shí)刊登在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的網(wǎng)站，并置備于證監(jiān)會(huì)指定的場(chǎng)所，供公眾查閱。
信息披露文件應(yīng)當(dāng)采用中文文本。假如采用外文文本的，信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)保證兩種文本的內(nèi)容一致。兩種文本發(fā)生歧義時(shí)，以中文文本為準(zhǔn)。
3.定期報(bào)告。年度報(bào)告(4個(gè)月內(nèi))，中期報(bào)告(上半年結(jié)束2個(gè)月內(nèi))，季度報(bào)告(一季報(bào)、三季報(bào)，季度結(jié)束1個(gè)月內(nèi))
4.臨時(shí)報(bào)告。
5.信息披露事務(wù)管理：董事會(huì)秘書負(fù)責(zé)。
證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法
1.申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備的資格：經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)滿3年。
2.業(yè)務(wù)規(guī)則
融資融券的證券預(yù)定終止交易，期限縮短至最后交易日的前一交易日。
3.債權(quán)擔(dān)保
收取一定比例保證金，逐日計(jì)算比例，多可提，少要補(bǔ)。
4.權(quán)益處理
作擔(dān)保證券權(quán)益歸客戶所有，證券公司為名義持有人。
5.監(jiān)督管理
前端檢查包括：申報(bào)席位是否屬于具有融資融券資格券商、申報(bào)證券是否屬于融資融券標(biāo)的證券、是否為信用證券賬戶、證券賬戶余額是否足夠、是否不低于最新成交價(jià)等。
進(jìn)入備考證券從業(yè)2018年考季的預(yù)習(xí)階段，希望大家依然能夠牟足勁，加快節(jié)奏。東奧小編為大家精選證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)，大家要認(rèn)真復(fù)習(xí)哦！
京公網(wǎng)安備：11010802022124號(hào)