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2018證券從業(yè)《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》考點(diǎn)：證券市場(chǎng)禁入規(guī)定

2018-01-0817:41:06 來(lái)源：東奧會(huì)計(jì)在線字體：大小

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　　【內(nèi)容導(dǎo)航】：

　　證券市場(chǎng)禁入規(guī)定

　　【所屬章節(jié)】：

　　本知識(shí)點(diǎn)屬于《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》第一章證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)概述

　　【知識(shí)點(diǎn)】證券市場(chǎng)禁入規(guī)定

　　證券市場(chǎng)禁入規(guī)定

　　1.適用范圍：上市公司、證券公司、基金公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及他們的主要股東的董事、監(jiān)事、高管。

　　2.市場(chǎng)禁入措施的類型

程度	禁入時(shí)間
違反法律，情節(jié)嚴(yán)重	3-5年
行為惡劣，重大違法活動(dòng)	5-10年
嚴(yán)重違法：（1）構(gòu)成犯罪的（2）嚴(yán)重?cái)_亂證券市場(chǎng)秩序，投資者利益遭受特別嚴(yán)重?fù)p害（3）組織策劃領(lǐng)導(dǎo)或?qū)嵤┲卮筮`法活動(dòng) （4）其他，情節(jié)特別嚴(yán)重	終身