2018證券從業(yè)考試《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》考點(diǎn)：證券發(fā)行與承銷管理辦法
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【內(nèi)容導(dǎo)航】：
證券發(fā)行與承銷管理辦法
【所屬章節(jié)】：
本知識(shí)點(diǎn)屬于《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》第一章證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)概述
【知識(shí)點(diǎn)】證券發(fā)行與承銷管理辦法
證券發(fā)行與承銷管理辦法
重點(diǎn)規(guī)范了首次公開發(fā)行股票的詢價(jià)、定價(jià)以及股票配售等環(huán)節(jié)，完善了現(xiàn)行的詢價(jià)制度。
1.IPO詢價(jià)的調(diào)整和補(bǔ)充
網(wǎng)下申購(gòu)與網(wǎng)上申購(gòu)?fù)竭M(jìn)行；
網(wǎng)下申購(gòu)的機(jī)構(gòu)資金不能重復(fù)進(jìn)行網(wǎng)上申購(gòu)；
綠鞋機(jī)制：發(fā)行大盤股(4億股以上)時(shí)，可以采用“超額配售選擇權(quán)”機(jī)制，即俗稱的“綠鞋”機(jī)制。不超過包銷數(shù)量15%的股份。
投資價(jià)值研究報(bào)告：
(1)由承銷商的研究人員獨(dú)立撰寫并簽名；
(2)應(yīng)建立完善的投資價(jià)值研究報(bào)告質(zhì)量控制制度；
(3)不得以任何形式公開披露。
2.對(duì)證券發(fā)售的規(guī)定
戰(zhàn)略投資者：不參與初步詢價(jià)和累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)，持股期限不少于12個(gè)月。
配售比例：向二級(jí)市場(chǎng)投資者配售新股的比例，目前暫定為向證券投資基金優(yōu)先配售后所余發(fā)行量的50%，今后根據(jù)市場(chǎng)情況調(diào)整。
發(fā)行價(jià)格網(wǎng)上有效申購(gòu)總量>網(wǎng)下配售數(shù)量時(shí)，按比例配售。
2018年證券從業(yè)考試，拼到底的不是聰明，而是毅力！ 備考路上困難重重，但是堅(jiān)持一下，就會(huì)迎來(lái)柳暗花明，大家一起努力吧！
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