2018證券從業(yè)考試《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》考點(diǎn)：行政法規(guī)
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【內(nèi)容導(dǎo)航】：
行政法規(guī)
【所屬章節(jié)】：
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【知識(shí)點(diǎn)】行政法規(guī)
行政法規(guī)
(一)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》
立法目的：加強(qiáng)證券公司監(jiān)管，規(guī)范證券公司行為，防范證券公司風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)客戶的合法權(quán)益和社會(huì)公共利益，促進(jìn)證券業(yè)健康發(fā)展。
《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》主要內(nèi)容包括：
1.證券公司的設(shè)立與變更；
2.組織機(jī)構(gòu)：獨(dú)董、專門委員會(huì)；
3.業(yè)務(wù)規(guī)則與風(fēng)險(xiǎn)控制；
4.客戶資產(chǎn)的保護(hù)；
5.監(jiān)管措施：報(bào)告制度(年報(bào)、月報(bào)、臨時(shí)報(bào)告等)及現(xiàn)場(chǎng)檢查。
(二)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》
基本原則：
1.化解證券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，保障交易正常運(yùn)行，促進(jìn)證券業(yè)健康發(fā)展；
2.保護(hù)投資者合法權(quán)益和社會(huì)公共利益，維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定；
3.細(xì)化、落實(shí)《證券法》、《破產(chǎn)法》，完善證券公司市場(chǎng)退出法律制度；
4.嚴(yán)肅市場(chǎng)法紀(jì)，懲處違法違規(guī)的證券公司和責(zé)任人。
風(fēng)險(xiǎn)處置的主要措施：
1.停業(yè)整頓：風(fēng)控指標(biāo)不合規(guī)；
2.托管、接管：治理混亂、管理失控；挪用客戶資產(chǎn)不能彌補(bǔ)；交收違約，數(shù)額大等；
3.行政重組：重大風(fēng)險(xiǎn)，但財(cái)務(wù)信息真實(shí)、完整；
4.撤銷：以上處置在規(guī)定期限仍達(dá)不到正常經(jīng)營條件的。
人的大腦和肢體一樣，多用則靈，不用則廢。不要覺得自己聰明，可以學(xué)學(xué)就能通過證券從業(yè)考試！勤看勤學(xué)才能成功！
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