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金融市場基礎(chǔ)知識
【單項選擇題】
下列關(guān)于限價委托的說法中，正確的有( )。
Ⅰ. 在限價委托買入中，證券經(jīng)紀(jì)商執(zhí)行委托指令時，可以以限價買進(jìn)證券
Ⅱ. 在限價委托賣出中，證券經(jīng)紀(jì)商執(zhí)行委托指令時，可以以限價賣出證券
Ⅲ. 在限價委托買入中，證券經(jīng)紀(jì)商執(zhí)行委托指令時，可以低于限價買進(jìn)證券
Ⅳ. 在限價委托賣出中，證券經(jīng)紀(jì)商執(zhí)行委托指令時，可以高于限價賣出證券
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【正確答案】C
【答案解析】
限價委托是指客戶要求證券經(jīng)紀(jì)商在執(zhí)行委托指令時(必須限定的價格或比限定價格更有利的價格買賣證券，即必須以限價或低于限價買進(jìn)證券，以限價或高于限價賣出證券。
證券市場基本法律法規(guī)
【單項選擇題】
證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循的原則有( )。
Ⅰ. 公平
Ⅱ. 公開
Ⅲ. 公正
Ⅳ. 自愿
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【正確答案】C
【答案解析】
證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循公平、公正的原則，維護(hù)客戶的合法權(quán)益，誠實守信，勤勉盡責(zé)，避免利益沖突。
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