心有多大，舞臺就有多大。證券從業(yè)考試備考，就是展現(xiàn)我們能力的時候，必須要用知識去武裝自己，提高自己的專業(yè)水平。
金融市場基礎知識
【單項選擇題】
在訂單匹配原則方面，根據各國證券市場的實踐，優(yōu)先原則主要包括( )。
Ⅰ. 價格優(yōu)先原則
Ⅱ. 時間優(yōu)先原則
Ⅲ. 按比例分配原則
Ⅳ. 數量優(yōu)先原則
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
【正確答案】C
【答案解析】
在訂單匹配原則方面，根據各國(地區(qū))證券市場的實踐,優(yōu)先原則主要有價格優(yōu)先原則、時間優(yōu)先原則、按比例分配原則、數量優(yōu)先原則、客戶優(yōu)先原則、做市商優(yōu)先原則和經紀商優(yōu)先原則等。
證券市場基本法律法規(guī)
【單項選擇題】
證券公司從事證券自營業(yè)務的，應當按照《證券公司證券自營業(yè)務指引》，根據公司經營管理特點和業(yè)務運作狀況，建立完備的自營( )。
Ⅰ. 業(yè)務管理制度
Ⅱ. 投資決策機制
Ⅲ. 操作流程
Ⅳ. 風險監(jiān)控體系
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】C
【答案解析】
證券公司應當按照《證券公司證券自營業(yè)務指引》的要求，根據公司經營管理特點和業(yè)務運作狀況，建立完備的自營業(yè)務管理制度、投資決策機制、操作流程和風險監(jiān)控體系，在風險可測、可控、可承受的前提下從事自營業(yè)務。
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責任編輯：石專_美
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