證券從業(yè)考試備考正在緊張而忙碌的進行當(dāng)中，東奧小編每天為大家整理考試練習(xí)題，幫助大家夯實基礎(chǔ)，輕松過關(guān)！
金融市場基礎(chǔ)知識
【單項選擇題】
金融期貨交易與普通遠期交易之間的違約風(fēng)險不同是由于( )引起的。
Ⅰ. 保證金制度
Ⅱ. 交易的監(jiān)管程度不同
Ⅲ. 金融期貨交易是標(biāo)準(zhǔn)化交易，遠期交易的內(nèi)容可協(xié)商確定
Ⅳ. 每日結(jié)算制度
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【正確答案】A
【答案解析】
金融期貨交易實行保證金制度和每日結(jié)算制度，交易者均以交易所為交易對手，基本不用擔(dān)心交易違約.而遠期交易通常不存在上述安排，存在一定的交易對手違約風(fēng)險。
證券市場基本法律法規(guī)
【單項選擇題】
證券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人，在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對證券的價格有重大影響的信息公開前，買賣該證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券的，應(yīng)給予的處罰是( )。
Ⅰ. 責(zé)令依法處理非法持有的證券
Ⅱ. 沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款
Ⅲ. 沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上60萬元以下的罰款
Ⅳ. 證券監(jiān)督管理機構(gòu)工作人員進行內(nèi)幕交易的，從重處罰
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【正確答案】D
【答案解析】
證券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人，在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對證券的價格有重大影響的信息公開前，買賣該證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券的，責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上60萬元以下的罰款。單位從事內(nèi)幕交易的，還應(yīng)當(dāng)對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。證券監(jiān)督管理機構(gòu)工作人員進行內(nèi)幕交易的，從重處罰。
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