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2018年證券從業(yè)每日一練匯總（9月10日）

2018-09-1011:19:50 來(lái)源：東奧會(huì)計(jì)在線字體：大小

在實(shí)現(xiàn)理想的道路上，我們必須克服一切干擾，克服懶惰。要有一顆求知的心，為了心中的目標(biāo)，堅(jiān)持不懈的努力，時(shí)光從來(lái)都不會(huì)辜負(fù)每一個(gè)努力奮斗的人！證券從業(yè)考試備考的小伙伴們，要繼續(xù)加油哦！

金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)

【單項(xiàng)選擇題】

我國(guó)《證券投資基金法》規(guī)定，基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行證券投資，不得存在(　　)情形。

A.一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的5%

B.同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，超過(guò)該證券的5%

C.基金財(cái)產(chǎn)參與股票發(fā)行申購(gòu)，單只基金所申報(bào)的金額超過(guò)該基金的總資產(chǎn)，單只基金所申報(bào)的股票數(shù)量超過(guò)擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量

D.違反基金合同關(guān)于投資品種、投資策略和投資比例等約定

【正確答案】C

【答案解析】

基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行證券投資，不得有下列情形：①一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的10%;②同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，超過(guò)該證券的10%;③基金財(cái)產(chǎn)參與股票發(fā)行申購(gòu)，單只基金所申報(bào)的金額超過(guò)該基金的總資產(chǎn)，單只基金所申報(bào)的股票數(shù)量超過(guò)擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量;④違反基金合同關(guān)于投資范圍、投資策略和投資比例等約定;⑤中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他情形。

證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)

【單項(xiàng)選擇題】

犯集資詐騙罪的，處(　　)年以下有期徒刑或者拘役，并處2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下罰金。

A.1

B.3

C.5

D.10