證券從業(yè)資格考試并不是很難得考試，但是需要大家每天都堅持看書和做題。小編今天為大家準(zhǔn)備經(jīng)典習(xí)題練習(xí)，快來一起學(xué)習(xí)吧!

金融市場基礎(chǔ)知識

【單項選擇題】

我國《證券投資基金法》規(guī)定，設(shè)立基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備的條件有(　　)。

Ⅰ.注冊資本不低于一億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本

Ⅱ.主要股東最近五年沒有違法記錄，注冊資本不低于三億元人民幣

Ⅲ.取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù)

Ⅳ.有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險控制制度

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【正確答案】B

【答案解析】

Ⅱ項的正確表述是主要股東最近三年沒有違法記錄，注冊資本不低于三億元人民幣。設(shè)立管理公開募集基金的基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備下列條件，并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)：①有符合《證券投資基金法》和《公司法》規(guī)定的章程;②注冊資本不低于l億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本;③主要股東應(yīng)當(dāng)具有經(jīng)營金融業(yè)務(wù)或者管理金融機構(gòu)的良好業(yè)績、良好的財務(wù)狀況和社會信譽，資產(chǎn)規(guī)模達(dá)到國務(wù)院規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，最近三年沒有違法記錄;④取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù);⑤董事、監(jiān)事、高級管理人員具備相應(yīng)的任職條件;⑥有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設(shè)施和與基金管理業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施;⑦有良好的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)、完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度、風(fēng)險控制制度;⑧法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件。而基金管理公司變更持有5%以上股權(quán)的股東，變更公司的實際控制人，或者變更其他重大事項，應(yīng)當(dāng)報經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)。

證券市場基本法律法規(guī)

【單項選擇題】

基金管理公司、基金托管和銷售機構(gòu)的從業(yè)人員的特定禁止行為有(　　)。

Ⅰ.在不同基金資產(chǎn)之間、基金資產(chǎn)和其他受托資產(chǎn)之間進(jìn)行利益輸送

Ⅱ.利用基金的相關(guān)信息為本人或者他人牟取私利

Ⅲ.挪用基金投資者的交易資金和基金份額

Ⅳ.隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅳ

【正確答案】C

【答案解析】

基金管理公司、基金托管和銷售機構(gòu)的從業(yè)人員的特定禁止行為包括：(1)違反有關(guān)信息披露規(guī)則，私自泄漏基金的證券買賣信息。(2)在不同基金資產(chǎn)之間、基金資產(chǎn)和其他受托資產(chǎn)之間進(jìn)行利益輸送。(3)利用基金的相關(guān)信息為本人或者他人牟取私利。(4)挪用基金投資者的交易資金和基金份額。(5)在基金銷售過程中誤導(dǎo)客戶。(6)中國證監(jiān)會、中國證券業(yè)協(xié)會禁止的其他行為。

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