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證券從業(yè)《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練：證券公司相關規(guī)定

2018-01-2614:58:27 來源：東奧會計在線字體：大小

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　　【單項選擇題】

　　證券公司證券自營業(yè)務投資范圍或者投資比例違反規(guī)定的，沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以(　　)的罰款。

　　A.2萬元以上30萬元以下

　　B.10萬元以上30萬元以下

　　C.10萬元以上50萬元以下

　　D.5萬元以上20萬元以下

　　【正確答案】B

　　【答案解析】

　　根據《證券公司監(jiān)督管理條例》第八十三條的規(guī)定，證券公司違反本條例的規(guī)定，有下列情形之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上30萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N其相關證券業(yè)務許可。

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