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2018年證券從業(yè)每日一練匯總（1月25日）

2018-01-2514:26:20 來源：東奧會(huì)計(jì)在線字體：大小

　　2018年證券從業(yè)考試備考可以從現(xiàn)在開始了。跟隨小編一起制定好學(xué)習(xí)計(jì)劃，拿出百分百的戰(zhàn)斗力，為取得證券從業(yè)資格資格證書而努力！

　　金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)

　　【單項(xiàng)選擇題】

　　通過向社會(huì)公開發(fā)行一種憑證來籌集資金，并將資金用于證券投資的集合投資制度指的是(　　)。

　　A.股票

　　B.債券

　　C.投資基金

　　D.公開市場(chǎng)業(yè)務(wù)

　　【正確答案】C

　　【答案解析】

　　投資基金是一種利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的集合投資制度，即通過向社會(huì)公開發(fā)行一種憑證來籌集資金，并將資金用于證券投資。

　　證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)

　　【單項(xiàng)選擇題】

　　下列各項(xiàng)屬于《中華人民共和國證券投資基金法》對(duì)法律責(zé)任規(guī)定內(nèi)容的有(　　)。

　　I.證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)工作人員玩忽職守、濫用職權(quán)、徇私舞弊或者利用職務(wù)上的便利索取或者收受他人財(cái)物的處罰

　　II.動(dòng)用募集資金投資虧損的處罰

　　III.基金管理人或者基金托管人不按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)的處罰

　　IV.擅自從事基金管理業(yè)務(wù)或者基金托管業(yè)務(wù)的處罰

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正確答案】C

　　【答案解析】

　　除Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ三項(xiàng)外，《中華人民共和國證券投資基金法》對(duì)法律責(zé)任的規(guī)定內(nèi)容還包括：(1)基金管理人、基金托管人履行各自職責(zé)過程中違反本法規(guī)定或者基金合同約定應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任；(2)違法動(dòng)用募集資金的處罰；(3)擅自募集基金的處罰；(4)擅自設(shè)立基金管理公司的處罰；(5)基金管理人或基金托管人違反分別管理、分賬保管、挪用基金財(cái)產(chǎn)的處罰；(6)基金管理人、基金托管人的專門基金托管部門的從業(yè)人員違法的處罰；(7)基金信息披露義務(wù)人不依法披露基金信息或者披露的信息虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的處罰，出具公開披露基金信息專業(yè)機(jī)構(gòu)違法的處罰。

　　備考除了聽課之外很多同學(xué)都會(huì)采用題海戰(zhàn)術(shù)，可見證券從業(yè)練習(xí)題是多么重要的備考工具，大家一定要充分利用好哦。