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《證券市場基本法律法規(guī)》考試真題：轉融通業(yè)務規(guī)則

2018-12-1414:06:08 來源：東奧會計在線 字體： 大 小

備考證券從業(yè)資格考試，需要看書和知識點相結合，這樣才能更好的加深記憶，跟著小編一起做今天的真題練習題吧！

【單選題】

證券公司參與轉融通業(yè)務前應向本公司提供的材料包括(　　)。

I.公司基本情況、業(yè)務范圍及融資融券業(yè)務開展情況的說明

II.相關業(yè)務技術系統(tǒng)建設情況說明

III.參與轉融通業(yè)務實施方案、風險控制措施和業(yè)務管理制度

IV.公司財務狀況的報告及相關材料

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

證券從業(yè)考試真題

【答案】D

【解析】

除了A、B、C、D四項外，證券公司參與轉融通業(yè)務前應向本公司提供的材料還包括：公司最近兩年內是否發(fā)生債務違約、重大訴訟、對外擔保及其他可能導致公司承擔重大責任事項的說明;本公司要求的其他材料。

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