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《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》考試真題：我國(guó)的證券市場(chǎng)監(jiān)管

2018-12-1414:06:08 來(lái)源：東奧會(huì)計(jì)在線字體：大小

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【單選題】

設(shè)立證券公司應(yīng)當(dāng)具備的條件有(　　)。

Ⅰ. 主要股東的凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元

Ⅱ. 有符合《證券法》規(guī)定的注冊(cè)資本

Ⅲ. 有完善的風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制制度

Ⅳ. 有合格的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和業(yè)務(wù)設(shè)施

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】D

【解析】

按照《證券法》的要求，設(shè)立證券公司應(yīng)當(dāng)具備下列條件：①有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程；②主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近3年無(wú)重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元；③有符合《證券法》規(guī)定的注冊(cè)資本；④董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有證券從業(yè)資格；⑤有完善的風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制制度；⑥有合格的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和業(yè)務(wù)設(shè)施；⑦法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。

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