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業(yè)務(wù)流程風(fēng)險(xiǎn)及防控措施

來源：東奧會(huì)計(jì)在線責(zé)編：馮云旭 2023-12-22 10:31:11

精選回答

東奧中級(jí)會(huì)計(jì)職稱

2025-10-11 09:34:40

業(yè)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)控制的措施包括：

1.制定完備的內(nèi)部控制制度、業(yè)務(wù)操作規(guī)范、風(fēng)險(xiǎn)管理措施等，并加強(qiáng)對(duì)相關(guān)業(yè)務(wù)人員進(jìn)行管理制度和業(yè)務(wù)知識(shí)的培訓(xùn)。

2.對(duì)重要的業(yè)務(wù)環(huán)實(shí)行雙人雙崗復(fù)核、審批，并強(qiáng)制留痕。

3.公司總部對(duì)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)情況、主要風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)和每個(gè)客戶的賬戶動(dòng)態(tài)進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，并明確相應(yīng)的處置措施，發(fā)現(xiàn)問題按相關(guān)規(guī)定及時(shí)處置。

4.公司業(yè)務(wù)合規(guī)和風(fēng)險(xiǎn)管理部門對(duì)營(yíng)業(yè)部和融資融券業(yè)務(wù)管理部門的業(yè)務(wù)操作進(jìn)行定期或不定期檢查或稽核。

業(yè)務(wù)流程，是為達(dá)到特定的價(jià)值目標(biāo)而由不同的人分別共同完成的一系列活動(dòng)?；顒?dòng)之間不僅有嚴(yán)格的先后順序限定，而且活動(dòng)的內(nèi)容、方式、責(zé)任等也都必須有明確的安排和界定，以使不同活動(dòng)在不同崗位角色之間進(jìn)行轉(zhuǎn)手交接成為可能?；顒?dòng)與活動(dòng)之間在時(shí)間和空間上的轉(zhuǎn)移可以有較大的跨度。而狹義的業(yè)務(wù)流程，則認(rèn)為它僅僅是與客戶價(jià)值的滿足相聯(lián)系的一系列活動(dòng)。

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