證券投資咨詢業(yè)務(wù)_25年中級經(jīng)濟(jì)師金融知識點(diǎn)
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【內(nèi)容導(dǎo)航】
證券投資咨詢業(yè)務(wù)
【內(nèi)容導(dǎo)航】
第五章 證券公司與基金管理公司
【知識點(diǎn)】
證券投資咨詢業(yè)務(wù)
(一)業(yè)務(wù)簡介
根據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》,證券投資咨詢是指從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T以下列形式為證券投資人或者客戶提供證券投資分析、預(yù)測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務(wù)的活動：
①接受投資人或者客戶委托，提供證券投資咨詢服務(wù);
②舉辦有關(guān)證券投資咨詢的講座、報告會、分析會等;
③在報刊上發(fā)表證券投資咨詢的文章、評論、報告，以及通過電臺、電視臺等公眾傳播媒體提供證券投資咨詢服務(wù);
④通過電話、傳真、電腦網(wǎng)絡(luò)等電信設(shè)備系統(tǒng)，提供證券投資咨詢服務(wù);
⑤中國證券監(jiān)督管理委員會認(rèn)定的其他形式。
證券投資咨詢業(yè)務(wù)包括證券投資顧問業(yè)務(wù)和發(fā)布證券研究報告兩種基本形式。
根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》,證券投資顧問業(yè)務(wù)是指證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)接受客戶委托，按照約定，向客戶提供涉及證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的投資建議服務(wù)，輔助客戶作出投資決策，并直接或者間接獲取經(jīng)濟(jì)利益的經(jīng)營活動。
投資建議服務(wù)內(nèi)容包括投資的品種選擇、投資組合以及理財規(guī)劃建議等。
根據(jù)《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》,發(fā)布證券研究報告是指證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)對證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的價值、市場走勢或者相關(guān)影響因素進(jìn)行分析，形成證券估值、投資評級等投資分析意見，制作證券研究報告，并向客戶發(fā)布的行為。證券研究報告主要包括涉及證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的價值分析報告、行業(yè)研究報告、投資策略報告等。
證券研究報告可以采用書面或者電子文件形式。
證券投資顧問業(yè)務(wù)與發(fā)布證券研究報告的區(qū)別主要體現(xiàn)在以下三個方面。
①立場不同。證券投資顧問業(yè)務(wù)基于特定客戶的立場，遵循忠實(shí)客戶利益的原則;而證券分析師基于獨(dú)立、客觀的立場，對證券及證券相關(guān)產(chǎn)品價值進(jìn)行研究分析。
②服務(wù)方式與內(nèi)容不同。證券投資顧問業(yè)務(wù)根據(jù)與客戶的合同約定，提供相關(guān)工作建議;而發(fā)布證券研究報告一般針對不特定客戶發(fā)布，關(guān)注證券定價而不關(guān)注買賣時機(jī)。
③服務(wù)對象不同。證券投資顧問業(yè)務(wù)一般服務(wù)于普通投資者，而發(fā)布證券研究報告主要服務(wù)于基金管理公司等專業(yè)投資者。
(二)主要業(yè)務(wù)規(guī)則
根據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》,從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)有五名以上取得證券投資咨詢從業(yè)資格的專職人員;同時從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有十名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員;其高級管理人員中，至少有一名取得證券或者期貨投資咨詢從業(yè)資格。證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T不得從事下列活動：
①代理投資人從事證券、期貨買賣;
②向投資人承諾證券、期貨投資收益;
③與投資人約定分享投資收益或者分擔(dān)投資損失;
④為自己買賣股票及具有股票性質(zhì)、功能的證券以及期貨;
⑤利用咨詢服務(wù)與他人合謀操縱市場或者進(jìn)行內(nèi)幕交易;
⑥法律、法規(guī)、規(guī)章所禁止的其他證券、期貨欺詐行為。
證券投資咨詢機(jī)構(gòu)就同一問題向不同客戶提供的投資分析、預(yù)測或者建議應(yīng)當(dāng)一致。
根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》,證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其人員應(yīng)當(dāng)遵循誠實(shí)信用原則，勤勉、審慎地為客戶提供證券投資顧問服務(wù)。證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其人員提供證券投資顧問服務(wù)，應(yīng)當(dāng)忠實(shí)客戶利益，不得為公司及其關(guān)聯(lián)方的利益損害客戶利益;不得為證券投資顧問人員及其利益相關(guān)者的利益損害客戶利益;不得為特定客戶利益損害其他客戶利益。向客戶提供證券投資顧問服務(wù)的人員，應(yīng)當(dāng)符合相關(guān)從業(yè)條件，并在中國證券業(yè)協(xié)會注冊登記為證券投資顧問。證券投資顧問不得同時注冊為證券分析師。
根據(jù)《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》,證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報告，應(yīng)遵循獨(dú)立、客觀、公平、審慎原則，有效防范利益沖突，公平對待發(fā)布對象，禁止傳播虛假、不實(shí)、誤導(dǎo)性信息，禁止從事或參與內(nèi)幕交易、操縱證券市場活動。在發(fā)布的證券研究報告上署名的人員，應(yīng)當(dāng)符合相關(guān)從業(yè)條件，并在中國證券業(yè)協(xié)會注冊登記為證券分析師。證券分析師不得同時注冊為證券投資顧問。
證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布的證券研究報告，應(yīng)載明以下要素：
①“證券研究報告”字樣;
②證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)名稱;
③具備證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格的說明;
④證券分析師姓名及其登記編碼;
⑤發(fā)布證券研究報告的時間;
⑥證券研究報告采用的信息和資料來源;
⑦使用證券研究報告的風(fēng)險提示。
本文中級經(jīng)濟(jì)師考試知識點(diǎn)內(nèi)容由東奧教務(wù)團(tuán)隊(duì)整理。
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