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東奧題庫(kù)/中級(jí)職稱題庫(kù)/題目

單項(xiàng)選擇題

【2024考季】某證券公司實(shí)施了下列行為，其中屬于合法行為的是（　?。?。

A
甲證券公司在自家網(wǎng)站上發(fā)布對(duì)某上市公司股票價(jià)格的預(yù)測(cè)信息
B
乙證券公司不在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)向客戶李某提供交易的書面確認(rèn)文件
C
丙證券公司得知某上市公司第一季度盈利大大超出預(yù)期，在信息未公開前，大量買入該上市公司的股票
D
丁證券公司在包銷期內(nèi)預(yù)先購(gòu)入并留存所包銷的股票

正確答案：

A  

試題解析

（1）選項(xiàng)B：屬于欺詐客戶行為。（2）選項(xiàng)C：屬于內(nèi)幕交易行為。（3）選項(xiàng)D：證券公司在代銷、包銷期內(nèi)，對(duì)所代銷、包銷的證券應(yīng)當(dāng)保證先行出售給認(rèn)購(gòu)人，證券公司不得為本公司預(yù)留所代銷的證券和預(yù)先購(gòu)入并留存所包銷的證券。

本題關(guān)聯(lián)的知識(shí)點(diǎn)

  • 禁止的交易行為

    展開

    知識(shí)點(diǎn)出處

    第六章 金融法律制度

    知識(shí)點(diǎn)頁(yè)碼

    2024年考試教材第345頁(yè)

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