多項選擇題

【2019考季】根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列各項中，屬于欺詐客戶行為的有（　　）。

證券公司從業(yè)人員督促客戶進行必要的證券買賣而收取傭金

證券公司從業(yè)人員在規(guī)定時間內向客戶提供交易的書面確認文件

證券公司從業(yè)人員挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金

證券公司從業(yè)人員未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券

正確答案：

試題解析

欺詐客戶，是指證券公司及其從業(yè)人員在證券交易及相關活動中，進行的違背客戶真實意愿，侵害客戶利益的行為。禁止證券公司及其從業(yè)人員從事下列損害客戶利益的欺詐行為：（1）違背客戶的委托為其買賣證券；（2）不在規(guī)定時間內向客戶提供交易的書面確認文件；（3）挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金（選項C）；（4）未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券（選項D）；（5）為謀取傭金收入，誘使客戶進行不必要的證券買賣；（6）利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導投資者的信息；（7）其他違背客戶真實意思表示，損害客戶利益的行為。