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從業(yè)人員管理2

【所屬章節(jié)】：

本知識點屬于《證券市場基本法律法規(guī)》第二章-證券經營機構管理規(guī)范

【知識點】從業(yè)人員管理

從業(yè)人員管理2

（三）從業(yè)人員申請執(zhí)業(yè)證書的條件和程序

1、 申請條件

取得從業(yè)資格的人員，符合下列條件的，可以通過機構申請執(zhí)業(yè)證書：

(1)已被機構聘用;

(2)最近3年未受過刑事處罰;

(3)不存在《證券法》第一百二十六條規(guī)定的情形;

(4)未被中國證監(jiān)會認定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的;

(5)品行端正，具有良好的職業(yè)道德;

(6)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

2、 申請程序

(1)申請人登錄證券業(yè)協會執(zhí)業(yè)證書管理系統，填寫執(zhí)業(yè)證書申請表，連同打印的書面申請表及第八條規(guī)定的其他申請材料提交所在機構;

(2)機構資格管理員對執(zhí)業(yè)證書申請表進行初審并確認，書面申請表由機構保管備査，電子申請表提交證券業(yè)協會;

(3)證券業(yè)協會對機構提交的執(zhí)業(yè)證書申請表進行審核，必要時可要求機構提交書面申請表及有關證明材料，協會在收到完整申請材料后30日內審核完畢。

（四）從業(yè)人員監(jiān)督管理的相關規(guī)定

1. 取得執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)3年不在機構從業(yè)的，由證券業(yè)協會注銷其執(zhí)業(yè)證書;重新執(zhí)業(yè)的，應當參加證券業(yè)協會組織的執(zhí)業(yè)培訓，并重新申請執(zhí)業(yè)證書。

2. 從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后，辭職、不為原聘用機構所聘用的，或者其他原因與原聘用機構解除勞動合同的，原聘用機構應當在上述情形發(fā)生后10日內向協會報告，由證券業(yè)協會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。取得執(zhí)業(yè)證書的從業(yè)人員變更聘用機構的，新聘用機構應當在上述情形發(fā)生后10日內向證券業(yè)協會報告,由證券業(yè)協會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。(變更聘用機構10日內報告)

3. 機構不得聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對外開展證券業(yè)務。

4. 從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中違反有關證券法律、行政法規(guī)以及中國證監(jiān)會有關規(guī)定，受到聘用機構處分的，該機構應當在處分后10日內向證券業(yè)協會報告。

5. 證券業(yè)協會、機構應當定期組織取得執(zhí)業(yè)證書的人員進行后續(xù)職業(yè)培訓，提高從業(yè)人員的職業(yè)道德和專業(yè)素質。

6. 證券業(yè)協會依據《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》及中國證監(jiān)會有關規(guī)定制定的從業(yè)資格考試辦法、考試大綱、執(zhí)業(yè)證書管理辦法以及執(zhí)業(yè)行為準則等，應當報中國證監(jiān)會核準。

7. 證券業(yè)協會應當建立從業(yè)人員資格管理數據庫，進行資格公示和執(zhí)業(yè)注冊登記管理。

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