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【內(nèi)容導(dǎo)航】：

公司治理、內(nèi)部控制與合規(guī)管理23

【所屬章節(jié)】：

本知識點(diǎn)屬于《證券市場基本法律法規(guī)》第二章-證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)管理規(guī)范

【知識點(diǎn)】公司治理、內(nèi)部控制與合規(guī)管理

公司治理、內(nèi)部控制與合規(guī)管理23

（四）證券公司觀察名單、限制名單管理的基本要求

證券公司應(yīng)當(dāng)建立觀察名單和限制名單制度。

1、 觀察名單

（1）基本要求

證券公司已經(jīng)或可能掌握內(nèi)幕信息的，應(yīng)當(dāng)將內(nèi)幕信息所涉公司或證券列入觀察名單。

【提示】觀察名單并不影響證券公司正常開展業(yè)務(wù)，但證券公司應(yīng)當(dāng)對于列入觀察名單的公司或證券有關(guān)的相關(guān)業(yè)務(wù)活動實(shí)施監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)異常情況，及時(shí)調(diào)查處理。

（2）觀察名單的進(jìn)入時(shí)點(diǎn)

證券公司開展保密側(cè)業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)在與客戶發(fā)生實(shí)質(zhì)性接觸后的適當(dāng)時(shí)點(diǎn)，將相關(guān)項(xiàng)目所涉公司或證券列入觀察名單。此處所指的適當(dāng)時(shí)點(diǎn)，以與客戶簽署保密協(xié)議、對項(xiàng)目立項(xiàng)、進(jìn)場開展工作和實(shí)際獲知項(xiàng)目內(nèi)幕信息中較早者為準(zhǔn)。

2、 限制名單

（1）基本要求

證券公司采取信息隔離和披露措施難以有效管理利益沖突的，應(yīng)當(dāng)將敏感信息所涉公司或證券列入限制名單。

（2）限制名單的進(jìn)出時(shí)點(diǎn)

證券公司在以下時(shí)點(diǎn)，應(yīng)當(dāng)將項(xiàng)目公司和與其有重大關(guān)聯(lián)的公司或證券列入限制名單：

①擔(dān)任首次公開發(fā)行股票項(xiàng)目的上市輔導(dǎo)人、保薦機(jī)構(gòu)或主承銷商的，為擔(dān)任前述角色的信息公開之日;

②擔(dān)任上市公司股權(quán)類、債權(quán)類再融資項(xiàng)目或并購重組項(xiàng)目保薦機(jī)構(gòu)、主承銷商或財(cái)務(wù)顧問，為項(xiàng)目公司首次對外公告該項(xiàng)目之曰。

證券公司可以根據(jù)實(shí)際需要，將列入限制名單的時(shí)點(diǎn)前移，但不應(yīng)造成內(nèi)幕信息的泄漏和不當(dāng)流動。

證券公司在確認(rèn)不再擁有與項(xiàng)目有關(guān)的內(nèi)幕信息后，可以將該項(xiàng)目公司和與其有重大關(guān)聯(lián)的公司或證券從限制名單中刪除。

（3）限制措施

對因保密側(cè)業(yè)務(wù)而列入限制名單的公司或證券，證券公司應(yīng)當(dāng)禁止與其有關(guān)的發(fā)布證券研究報(bào)告、證券自營、直接投資等業(yè)務(wù)。

同時(shí)，通過自營交易賬戶進(jìn)行ETF、LOF、組合投資、避險(xiǎn)投資、量化投資，以及依法通過自營交易賬戶進(jìn)行的事先約定性質(zhì)的交易及做市交易可以豁免限制，但不得違反有關(guān)法律法規(guī)，不得進(jìn)行內(nèi)幕交易和任何形式的利益輸送。

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