現(xiàn)在正處于證券從業(yè)資格考試緊張的備考階段，請各位考生抓緊時間認真?zhèn)淇肌８魑豢忌梢灾贫ㄒ粋€備考計劃，嚴格按照備考計劃進行備考復習。小編整理了證券從業(yè)考試相關知識點，讓我們一起來看看吧！
【內容導航】：
公司治理、內部控制與合規(guī)管理4
【所屬章節(jié)】：
本知識點屬于《證券市場基本法律法規(guī)》第二章-證券經(jīng)營機構管理規(guī)范
【知識點】公司治理、內部控制與合規(guī)管理
公司治理、內部控制與合規(guī)管理4
4、 對監(jiān)事會的要求
(1)證券公司設監(jiān)事會的，監(jiān)事會應當設主席，可以設副主席，監(jiān)事會主席是監(jiān)事會的召集人。
(2)證券公司章程應當規(guī)定監(jiān)事會的職責、議事方式和表決程序。證券公司監(jiān)事會會議應當制作會議記錄，并可以錄音，會議記錄應當依法保存。監(jiān)事會應當在股東(大)會年會上報告并在年度報告中披露監(jiān)事的履職情況，包括報告期內監(jiān)事參加監(jiān)事會會議的次數(shù)、投票表決等情況。
(3)證券公司監(jiān)事有權了解公司經(jīng)營情況，并承擔相應的保密義務。證券公司應當將其內部稽核報告、合規(guī)報告、月度或者季度財務會計報告、年度財務會計報告及其他重大事項及時報告監(jiān)事會。監(jiān)事會應當就公司的財務情況、合規(guī)情況向股東(大)會年會作出專項說明。
(4)證券公司監(jiān)事會可要求公司董事、高級管理人員及其他相關人員出席監(jiān)事會會議，回答問題。監(jiān)事會可根據(jù)需要對公司財務情況、合規(guī)情況進行專項檢查，必要時可聘請外部專業(yè)人士協(xié)助。
(5)對董事、高級管理人員違反法律、行政法規(guī)或者公司章程，損害公司、股東或者客戶利益的行為，證券公司監(jiān)事會應當要求董事、高級管理人員限期改正;損害嚴重或者董事、高級管理人員未在限期內改正的，監(jiān)事會應當提議召開股東(大)會，并向股東(大)會提出專項議案。對董事會、高級管理人員的重大違法違規(guī)行為，監(jiān)事會應當直接向中國證監(jiān)會或者其派出機構報告。
各位考生要找到正確的備考方法，認真復習，爭取順利通過考試，盡快取證。更多證券從業(yè)證券市場基本法律法規(guī)知識點，請多多關注東奧會計在線，證券從業(yè)頻道。
注：以上知識點內容出自東奧教研專家團隊
(本文是東奧會計在線原創(chuàng)文章，僅供考生學習使用，禁止任何形式的轉載)
京公網(wǎng)安備：11010802022124號