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證券公司監(jiān)督管理條例16
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本知識點屬于《證券市場基本法律法規(guī)》第一章-證券市場基本法律法規(guī)
【知識點】證券公司監(jiān)督管理條例16
證券公司監(jiān)督管理條例16
（四）行政監(jiān)管措施
1、 對經(jīng)營混亂情形的監(jiān)督管理措施
國務院證券監(jiān)督管理機構對治理結構不健全、內部控制不完善、經(jīng)營管理混亂、設立賬外賬或者進行賬外經(jīng)營、拒不執(zhí)行監(jiān)督管理決定、違法違規(guī)的證券公司，應當責令其限期改正，并可以采取下列措施：
(1)責令增加內部合規(guī)檢查的次數(shù)并提交合規(guī)檢查報告;
(2)對證券公司及其有關董事、監(jiān)事、高級管理人員、境內分支機構負責人給予譴責;
(3)責令處分有關責任人員，并報告結果;
(4)責令更換董事、監(jiān)事、高級管理人員或者限制其權利;
(5)對證券公司進行臨時接管，并進行全面核查;
(6)責令暫停證券公司或者其境內分支機構的部分或者全部業(yè)務、限期撤銷境內分支機構。證券公司被暫停業(yè)務、限期撤銷境內分支機構的，應當按照有關規(guī)定安置客戶、處理未了結的業(yè)務。
此外，證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員未能勤勉盡責，致使證券公司存在重大違法違規(guī)行為或者重大風險的，國務院證券監(jiān)督管理機構可以撤銷其任職資格，并責令公司予以更換。
在證券公司被責令停業(yè)整頓、被依法指定托管、接管或者清算期間，或者出現(xiàn)重大風險時，經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構批準，可以對該證券公司直接負責的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他直接責任人員采取以下措施：
(1)通知出境管理機關依法阻止其出境;
(2)申請司法機關禁止其轉移、轉讓或者以其他方式處分財產(chǎn)，或者在財產(chǎn)上設定其他權利。
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