證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例11_證券市場基本法律法規(guī)考點(diǎn)
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證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例11
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本知識點(diǎn)屬于《證券市場基本法律法規(guī)》第一章證券市場基本法律法規(guī)
【知識點(diǎn)】證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例11
證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例11
六、 證券公司客戶資產(chǎn)的保護(hù)
（一）證券公司客戶資產(chǎn)的管理
1、 客戶交易結(jié)算資金的管理
證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，其客戶的交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在指定商業(yè)銀行，以每個(gè)客戶的名義單獨(dú)立戶管理。指定商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)與證券公司及其客戶簽訂客戶的交易結(jié)算資金存管合同，約定客戶的交易結(jié)算資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢等事項(xiàng)，并按照證券交易凈額結(jié)算、貨銀對付的要求，為證券公司開立客戶的交易結(jié)算資金匯總賬戶。客戶交易結(jié)算資金的存取，應(yīng)當(dāng)通過指定商業(yè)銀行辦理。
2、 客戶委托資產(chǎn)的管理
證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)將客戶的委托資產(chǎn)交由指定商業(yè)銀行或者國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)可的其他資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)托管。
（二）證券公司客戶資產(chǎn)的獨(dú)立性
客戶的交易結(jié)算資金、證券資產(chǎn)管理客戶的委托資產(chǎn)屬于客戶，應(yīng)當(dāng)與證券公司、指定商業(yè)銀行、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)的自有資產(chǎn)相互獨(dú)立、分別管理。
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