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【內(nèi)容導航】：
證券公司監(jiān)督管理條例2
【所屬章節(jié)】：
本知識點屬于《證券市場基本法律法規(guī)》第一章證券公司監(jiān)督管理條例
【知識點】證券法
證券公司監(jiān)督管理條例2
三、證券公司的設立與變更
（一）證券公司的設立條件
設立證券公司，應符合《公司法》《證券法》及《證券公司監(jiān)督管理條例》的要求。
必須經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)審查批準。設立證券公司，應當具備下列條件：
1.有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程;
2.主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元;
3.有符合本法規(guī)定的注冊資本;
4.董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有證券從業(yè)資格;
5.有完善的風險管理與內(nèi)部控制制度;
6.有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務設施;
7.法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國務院批準的國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件。
（二）證券公司股東出資的規(guī)定（了解）
1.出資方式(貨幣、非貨幣)
證券公司股東的非貨幣財產(chǎn)出資總額不得超過證券公司注冊資本的30%。但是，在證券公司經(jīng)營過程中，證券公司的債權(quán)人將其債權(quán)轉(zhuǎn)為證券公司股權(quán)的，不受前述規(guī)定的限制。
2.驗資
證券公司股東的出資，應當經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務資格的會計師事務所驗資并出具證明;出資中的非貨幣財產(chǎn)，應當經(jīng)具有證券相關(guān)業(yè)務資格的資產(chǎn)評估機構(gòu)評估。
（三）成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實際控制人資格的禁止性規(guī)定（了解）
有下列情形之一的單位或者個人，不得成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實際控制人：
1.因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾3年;
2.凈資產(chǎn)低于實收資本的50%,或者或有負債達到凈資產(chǎn)的50%;
3.不能清償?shù)狡趥鶆铡?/p>
除上述條件以外，具有國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)認定的其他情形的單位與個人也不得成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東或?qū)嶋H控制人。其他具體情形將由國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)根據(jù)實際情況進行認定。
(由東奧教務提供)
社會猶如一條船，每個人都要有掌舵的準備。更多證券市場基本法律知識點會一直更新下去，希望同學們能認真?zhèn)淇?/span>。
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