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【內(nèi)容導(dǎo)航】：

證券投資基金法3

【所屬章節(jié)】：

本知識點屬于《證券市場基本法律法規(guī)》第一章證券投資基金法

【知識點】證券法

證券投資基金法3

五、基金的公開募集與非公開募集

（一）基金公開募集與非公開募集的區(qū)別（熟悉）

公開募集基金，是指以公開方式發(fā)售基金份額募集資金設(shè)立的證券投資基金，又稱“公募基金”。前述“公開方式發(fā)售基金份額”包括向不特定對象募集資金、向特定對象募集資金累計超過200人以及法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形。

非公開募集基金，是指以非公開方式向合格投資者募集資金設(shè)立的證券投資基金，又稱“私募基金”。

基金公開募集與非公開募集存在下列區(qū)別：

1.募集方式和對象不同

(1)基金公開募集與非公開募集在募集方式上，存在公開與不公開的區(qū)別。公開募集基金包括向不特定對象募集資金、向特定對象募集資金累計超過200人，以及法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形。

(2)非公開募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過200人，不得向合格投資者之外的單位和個人募集資金;并且，不得通過報刊、電臺、電視臺、互聯(lián)網(wǎng)等公眾傳播媒體或者講座i報告會、分析會等方式向不特定對象宣傳推介。

2.基金管理人的類型及產(chǎn)生方式不同

公開募集基金的基金管理人，由基金管理公司或者經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)按照規(guī)定核準(zhǔn)的其他機構(gòu)擔(dān)任。而非公開募集基金的基金管理人由依法設(shè)立的公司或者合伙企業(yè)擔(dān)任。

設(shè)立公開募集基金的基金管理公司須具備一定條件，并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)。而擔(dān)任非公開募集基金的管理人，應(yīng)當(dāng)按照《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》的有關(guān)規(guī)定向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會履行登記手續(xù)，報送基本情況。

3.投資范圍不同

(1)公開募集基金財產(chǎn)只能用于投資上市交易的股票、債券或國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他證券及其衍生品種。

(2)非公開募集基金財產(chǎn)的證券投資，既包括買賣公開發(fā)行的股份有限公司股票、債券、基金份額，也包括國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他證券及其衍生品種，如股權(quán)、期貨、期權(quán)以及基金合同約定的其他投資標(biāo)的。

4.信息披露要求不同

(1)公開募集基金的基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露義務(wù)人依法負有公開披露信息的義務(wù)，應(yīng)當(dāng)確保應(yīng)予披露的基金信息在國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定時間內(nèi)披露，并保證所披露信息的真實性、準(zhǔn)確性和完整性以及投資人能夠按照基金合同約定的時間和方式查閱或者復(fù)制公開披露的信息資料。

(2)非公開募集基金并沒有依法公開披露信息的義務(wù)，僅負有按照基金合同的約定，向基金份額持有人提供基金信息的義務(wù)。

(由東奧教務(wù)提供)

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