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2018年證券從業(yè)《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》考點(diǎn)：證券市場(chǎng)法律法規(guī)體系

2018-11-0817:48:25 來(lái)源：東奧會(huì)計(jì)在線(xiàn) 字體：大小

備考證券從業(yè)資格考試，就要堅(jiān)持每天學(xué)習(xí)，不要三天打魚(yú)兩天曬網(wǎng)，小編為大家提供證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)考點(diǎn)，希望能夠幫助大家順利備考。

【內(nèi)容導(dǎo)航】：

證券市場(chǎng)法律法規(guī)體系

【所屬章節(jié)】：

本知識(shí)點(diǎn)屬于《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》第一章證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)

【知識(shí)點(diǎn)】證券市場(chǎng)法律法規(guī)體系

證券市場(chǎng)法律法規(guī)體系

我國(guó)證券市場(chǎng)法律法規(guī)體系，是以《中華人民共和國(guó)證券法》(簡(jiǎn)稱(chēng)《證券法》)為核心，以規(guī)范證券市場(chǎng)的運(yùn)行為目的，由相關(guān)法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章、規(guī)范性文件及行業(yè)自律規(guī)則等構(gòu)成的法律法規(guī)體系，為我國(guó)證券市場(chǎng)的健康運(yùn)行提供了法治保障。

我國(guó)證券市場(chǎng)法律法規(guī)體系的主要層級(jí)包括五級(jí)(熟悉)：

	制定機(jī)關(guān)	舉例（了解）	備注
法律	全國(guó)人民代表大會(huì)及全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)制定	《證券法》《中華人民共和國(guó)公司法》（簡(jiǎn)稱(chēng)《公司法》）、《中華人民共和國(guó)刑法》（簡(jiǎn)稱(chēng)《刑法》）、《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》（簡(jiǎn)稱(chēng)《證券投資基金法》）、《中華人民共和國(guó)信托法》（簡(jiǎn)稱(chēng)《信托法》）等	全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)所作的法律解釋同法律具有同等效力
行政法規(guī)	國(guó)務(wù)院	《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》《證券、期貨投資咨詢(xún)管理暫行辦法》《證券交易所風(fēng)險(xiǎn)基金管理暫行辦法》《期貨交易管理?xiàng)l例》《企業(yè)債券管理?xiàng)l例》等
部門(mén)規(guī)章	國(guó)務(wù)院各組成部門(mén)、直屬特設(shè)機(jī)構(gòu)、直屬機(jī)構(gòu)，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)等國(guó)務(wù)院直屬事業(yè)單位等具有行政管理職能的機(jī)構(gòu)	《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》《證券投資基金管理公司管理辦法》《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》《內(nèi)地與香港股票市場(chǎng)交易互聯(lián)互通機(jī)制若干規(guī)定》等
規(guī)范性文件	除部門(mén)規(guī)章以外的，由有關(guān)部門(mén)或具有行政管理職能的機(jī)構(gòu)依照法定職權(quán)和規(guī)定程序制定并公布的	《證券公司內(nèi)部控制指引》《證券公司治理準(zhǔn)則》《證券公司開(kāi)立客戶(hù)賬戶(hù)規(guī)范》《證券賬戶(hù)非現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)戶(hù)實(shí)施暫行辦法》等
行業(yè)自律規(guī)則	行業(yè)自律組織	分為證券交易所制定的自律規(guī)則、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)制定的自律規(guī)則、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司制定的自律規(guī)則