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【內(nèi)容導航】：
(一)禁止性行為規(guī)定
(二)法律責任
【所屬章節(jié)】：
本知識點屬于《證券市場基本法律法規(guī)》第二章證券從業(yè)人員管理
【知識點】證券投資咨詢?nèi)藛T
證券投資咨詢?nèi)藛T
(一)禁止性行為規(guī)定
1. 證券、期貨投資咨詢機構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，不得從事下列活動：
(1)代理投資人從事證券、期貨買賣;
(2)向投資人承諾證券、期貨投資收益;
(3)與投資人約定分享投資收益或者分擔投資損失;
(4)為自己買賣股票及具有股票性質(zhì)、功能的證券以及期貨;
(5)利用咨詢服務與他人合謀操縱市場或者進行內(nèi)幕交易;
(6)法律、法規(guī)、規(guī)章所禁止的其他證券、期貨欺詐行為。
2. 證券經(jīng)營機構(gòu)、期貨經(jīng)紀機構(gòu)從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務，應當設立獨立的從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務的部門，其業(yè)務、人員、場所、設施應當與證券經(jīng)營機構(gòu)、期貨經(jīng)紀機構(gòu)的其他部門分開，咨詢?nèi)藛T不得在機構(gòu)其他部門兼職。
3. 從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務的機構(gòu)和人員不得出租、出借、轉(zhuǎn)讓、涂改業(yè)務資格證書。違反前款規(guī)定的，由中國證監(jiān)會暫?；蛘叱蜂N其從業(yè)資格。
4. 投資咨詢機構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務業(yè)務不得有下列行為：
(1)代理委托人從事證券投資;
(2)與委托人約定分享證券投資收益或者分擔證券投資損失;
(3)買賣本咨詢機構(gòu)提供服務的上市公司股票;
(4)利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導投資者的信息;
(5)法律、行政法規(guī)禁止的其他行為。
(二)法律責任
證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T違反規(guī)定或者未按本辦法規(guī)定向證券主管部門履行報告、年檢義務的，由地方證管辦(證監(jiān)會)單處或者并處警告、沒收違法所得、1萬元以上3萬元以下罰款;情節(jié)嚴重的，地方證管辦(證監(jiān)會)應當向中國證監(jiān)會報告，由中國證監(jiān)會作出暫?；蛘叱蜂N其業(yè)務資格的處罰;構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責任。
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