2018年證券從業(yè)《證券市場基本法律法規(guī)》考點：證券經(jīng)紀業(yè)務營銷人員禁止性規(guī)定
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【內容導航】：
(一)執(zhí)業(yè)行為范圍
(二)禁止性規(guī)定
【所屬章節(jié)】：
本知識點屬于《證券市場基本法律法規(guī)》第二章證券從業(yè)人員管理
【知識點】證券經(jīng)紀業(yè)務營銷人員禁止性規(guī)定
證券經(jīng)紀業(yè)務營銷人員禁止性規(guī)定
(一)執(zhí)業(yè)行為范圍
1.證券經(jīng)紀人在執(zhí)業(yè)過程中，可以根據(jù)證券公司的授權，從事下列部分或者全部活動：
(1)向客戶介紹證券公司和證券市場的基本情況。
(2)向客戶介紹證券投資的基本知識及開戶、交易、資金存取等業(yè)務流程。
(3)向客戶介紹與證券交易有關的法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會規(guī)定、自律規(guī)則和證券公司的有關規(guī)定。
(4)向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的研究報告及與證券投資有關的信息。
(5)向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的證券類金融產(chǎn)品宣傳推介材料及有關信息。
(6)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定證券經(jīng)紀人可以從事的其他活動。
2.《中國證券業(yè)協(xié)會證券經(jīng)紀人執(zhí)業(yè)規(guī)范(試行)》的相關規(guī)定
(1)證券經(jīng)紀人只能接受一家證券公司的委托，專門代理其從事客戶招攬和客戶服務等活。
(2)證券經(jīng)紀人在從事客戶招攬和客戶服務等活動時，應當主動向客戶出示證券經(jīng)紀人證書，明示其與所服務證券公司的委托代理關系以及代理權限、代理期間和執(zhí)業(yè)地域范圍。
(二)禁止性規(guī)定
1.證券經(jīng)紀人不得有下列行為：
(1)替客戶辦理賬戶開立、注銷、轉移，證券認購、交易或者資金存取、劃轉、查詢等事宜。
(2)提供、傳播虛假或者誤導客戶的信息，或者誘使客戶進行不必要的證券買賣。
(3)與客戶約定分享投資收益，對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾。
(4)采取貶低競爭對手、進入競爭對手營業(yè)場所勸導客戶等不正當手段招攬客戶。
(5)泄露客戶的商業(yè)秘密或者個人隱私。
(6)為客戶之間的融資提供中介、擔?；蛘咂渌憷?。
(7)為客戶提供非法的服務場所或者交易設施，或者通過互聯(lián)網(wǎng)絡、新聞媒體從事客戶招攬和客戶服務等活動。
(8)委托他人代理其從事客戶招攬和客戶服務等活動。
(9)損害客戶合法權益或者擾亂市場秩序的其他行為。
【提示】證券經(jīng)紀人也不得有以下行為：
1.以所服務證券公司或證券營業(yè)部的名義，與客戶或他人簽訂任何合同、協(xié)議。
2.代客戶在相關合同、協(xié)議、文件等資料上簽字。
3.在執(zhí)業(yè)過程中索取或收受客戶款項和財物。
4.向客戶提供非由所服務證券公司統(tǒng)一提供的研究報告及與證券投資有關的信息、證券類金融產(chǎn)品宣傳推介材料及有關信息。
5.違背職業(yè)道德的其他行為。
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