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2018年證券從業(yè)《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》考點(diǎn)：證券經(jīng)紀(jì)人與證券公司

2018-09-1015:33:44 來(lái)源：東奧會(huì)計(jì)在線字體：大小

昨天是作廢的支票，明天是期貨，只有今天是可用的現(xiàn)金。證券從業(yè)資格考試備考，我們要抓緊時(shí)間復(fù)習(xí)，不要因?yàn)樽蛱斓牟慌?，而給自己留下遺憾。

【內(nèi)容導(dǎo)航】：

證券經(jīng)紀(jì)人與證券公司

【所屬章節(jié)】：

本知識(shí)點(diǎn)屬于《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》第二章證券從業(yè)人員管理

【知識(shí)點(diǎn)】證券經(jīng)紀(jì)人與證券公司

證券經(jīng)紀(jì)人與證券公司

1. 證券經(jīng)紀(jì)人，是指接受證券公司的委托，代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)的證券公司以外的自然人。

2. 證券經(jīng)紀(jì)人為證券從業(yè)人員，應(yīng)當(dāng)通過證券從業(yè)人員資格考試，并具備規(guī)定的證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)條件。證券經(jīng)紀(jì)人只能接受一家證券公司的委托，并應(yīng)當(dāng)專門代理證券公司從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)。

3. 證券公司與證券經(jīng)紀(jì)人簽訂委托合同，應(yīng)當(dāng)遵循平等、自愿、誠(chéng)實(shí)信用的原則。委托合同應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：

(1)證券公司的名稱和證券經(jīng)紀(jì)人的姓名。

(2)證券經(jīng)紀(jì)人的代理權(quán)限。

(3)證券經(jīng)紀(jì)人的代理期間。

(4)證券經(jīng)紀(jì)人服務(wù)的證券營(yíng)業(yè)部。

(5)證券經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)地域范圍。

(6)證券經(jīng)紀(jì)人的基本行為規(guī)范。

(7)證券經(jīng)紀(jì)人的報(bào)酬計(jì)算與支付方式。

(8)雙方權(quán)利義務(wù)。

(9)違約責(zé)任。

希望是生命的陽(yáng)光，行動(dòng)是希望的翅膀。小編為您整理好了證券從業(yè)資格考試試題，預(yù)祝參加十月份考試的小伙伴們順利過關(guān)！