2018年證券從業(yè)《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》考點(diǎn)：誠(chéng)信自律管理與責(zé)任
證券從業(yè)資格考試不是不可戰(zhàn)勝的，這個(gè)世界上除了天賦，勤奮和努力也能讓人走向成功。希望大家抓緊時(shí)間復(fù)習(xí)，珍惜時(shí)間踏實(shí)備考。
【內(nèi)容導(dǎo)航】：
誠(chéng)信自律管理與責(zé)任
【所屬章節(jié)】：
本知識(shí)點(diǎn)屬于《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》第二章證券從業(yè)人員管理
【知識(shí)點(diǎn)】誠(chéng)信自律管理與責(zé)任
誠(chéng)信自律管理與責(zé)任
1. 會(huì)員、從業(yè)人員對(duì)自己報(bào)送的誠(chéng)信信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性負(fù)責(zé)。會(huì)員、從業(yè)人員報(bào)送的誠(chéng)信信息有虛假內(nèi)容的，協(xié)會(huì)應(yīng)采取談話提醒、警示及其他自律管理措施;情節(jié)嚴(yán)重的，協(xié)會(huì)應(yīng)給予紀(jì)律處分。
2. 協(xié)會(huì)工作人員和其他知情者對(duì)有限公開(kāi)誠(chéng)信信息及歷史記錄庫(kù)中誠(chéng)信信息負(fù)有保密義務(wù)，并承擔(dān)相應(yīng)的保密責(zé)任。
3. 協(xié)會(huì)工作人員有下列行為之一的，應(yīng)追究其責(zé)任：
(1)違反保密職責(zé)，泄露有限公開(kāi)誠(chéng)信信息及歷史記錄庫(kù)中誠(chéng)信信息或超范圍使用誠(chéng)信信息。
(2)擅自修改誠(chéng)信信息或有選擇地記錄誠(chéng)信信息。
4. 協(xié)會(huì)對(duì)違反規(guī)定超出查詢目的泄露或提供他人使用、以營(yíng)利為目的使用、加工或處理誠(chéng)信信息，或?qū)⒄\(chéng)信信息用于非法目的的會(huì)員、從業(yè)人員和其他應(yīng)當(dāng)接受協(xié)會(huì)自律管理的機(jī)構(gòu)和個(gè)人，應(yīng)采取警示等自律懲戒措施;情節(jié)嚴(yán)重的，應(yīng)采取行業(yè)內(nèi)通報(bào)批評(píng)、公開(kāi)譴責(zé)等紀(jì)律處分措施;違反法律、法規(guī)、行政規(guī)章規(guī)定且情節(jié)嚴(yán)重的，應(yīng)依法移送相關(guān)監(jiān)管部門(mén)或司法機(jī)關(guān)追究法律責(zé)任。
勤做習(xí)題可以幫助大家快速檢驗(yàn)學(xué)習(xí)成果，大家在認(rèn)真?zhèn)淇嫉耐瑫r(shí)也要隨時(shí)關(guān)注證券從業(yè)資格考試試題。
京公網(wǎng)安備：11010802022124號(hào)