2018《證券市場基本法律法規(guī)》考點(diǎn)：從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員范圍
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【內(nèi)容導(dǎo)航】：
從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員范圍
【所屬章節(jié)】：
本知識點(diǎn)屬于《證券市場基本法律法規(guī)》第二章證券從業(yè)人員管理
【知識點(diǎn)】從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員范圍(★)
在依法從事證券業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定，取得證券業(yè)從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書。
證券業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu) | 專業(yè)人員（包括業(yè)務(wù)部門管理人員） |
1. 證券公司 | 從事自營、經(jīng)紀(jì)、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業(yè)務(wù) |
2. 基金管理公司、基金托管機(jī)構(gòu) | 從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監(jiān)察稽核等業(yè)務(wù) |
3. 基金銷售機(jī)構(gòu) | 從事基金宣傳、推銷、咨詢等業(yè)務(wù) |
4. 證券投資咨詢機(jī)構(gòu) | 從事證券投資咨詢業(yè)務(wù) |
5. 證券資信評估機(jī)構(gòu) | 從事證券資信評估業(yè)務(wù) |
【提示1】中國證券業(yè)協(xié)會依據(jù)負(fù)責(zé)證券業(yè)從業(yè)人員從業(yè)資格考試、執(zhí)業(yè)證書發(fā)放以及執(zhí)業(yè)注冊登記等工作。
【提示2】中國證監(jiān)會對協(xié)會有關(guān)證券業(yè)從業(yè)人員資格管理的工作進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督。
【提示3】所謂的管理人員包括機(jī)構(gòu)法定代表人、高級管理人員、部門負(fù)責(zé)人、分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人。中國證監(jiān)會對管理人員的任職另有規(guī)定的，適用其規(guī)定。
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