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【內(nèi)容導航】：

十四、證券公司信息報送的主要內(nèi)容和要求

十五、證券監(jiān)督管理機構(gòu)對證券公司進行監(jiān)督管理的主要措施

【所屬章節(jié)】：

本知識點屬于《證券市場基本法律法規(guī)》第一章證券市場基本法律法規(guī)概述

【知識點】證券公司信息報送的主要內(nèi)容和要求、證券監(jiān)督管理機構(gòu)對證券公司進行監(jiān)督管理的主要措施

十四、證券公司信息報送的主要內(nèi)容和要求

1.指定商業(yè)銀行、資產(chǎn)托管機構(gòu)和證券登記結(jié)算機構(gòu)應(yīng)當對存放在本機構(gòu)的客戶的交易結(jié)算資金、委托資金和客戶擔保賬戶內(nèi)的資金、證券的動用情況進行監(jiān)督，并按照規(guī)定定期向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報送客戶的交易結(jié)算資金、委托資金和客戶擔保賬戶內(nèi)的資金、證券的存管或者動用情況的有關(guān)數(shù)據(jù)。

2.指定商業(yè)銀行、資產(chǎn)托管機構(gòu)和證券登記結(jié)算機構(gòu)對超出本條例第五十三條、第五十四條、第六十條規(guī)定的范圍，動用客戶的交易結(jié)算資金、委托資金和客戶擔保賬戶內(nèi)的資金、證券的申請、指令，應(yīng)當拒絕;發(fā)現(xiàn)客戶的交易結(jié)算資金、委托資金和客戶擔保賬戶內(nèi)的資金、證券被違法動用或者有其他異常情況的，應(yīng)當立即向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報告，并抄報有關(guān)監(jiān)督管理機構(gòu)。

十五、證券監(jiān)督管理機構(gòu)對證券公司進行監(jiān)督管理的主要措施

(一)月度、年度報告

證券公司應(yīng)當自每一會計年度結(jié)束之日起4個月內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報送年度報告;自每月結(jié)束之日起7個工作日內(nèi)，報送月度報告。發(fā)生影響或者可能影響證券公司經(jīng)營管理、財務(wù)狀況、風險控制指標或者客戶資產(chǎn)安全的重大事件的，證券公司應(yīng)當立即向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報送臨時報告，說明事件的起因、目前的狀態(tài)、可能產(chǎn)生的后果和擬采取的相應(yīng)措施。

證券公司年度報告中的財務(wù)會計報告、風險控制指標報告以及國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他專項報告，應(yīng)當經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計。證券公司年度報告應(yīng)當附有該會計師事務(wù)所出具的內(nèi)部控制評審報告。

證券公司的董事、高級管理人員應(yīng)當對證券公司年度報告簽署確認意見;經(jīng)營管理的主要負責人和財務(wù)負責人應(yīng)當對月度報告簽署確認意見。在證券公司年度報告、月度報告上簽字的人員，應(yīng)當保證報告的內(nèi)容真實、準確、完整;對報告內(nèi)容持有異議的，應(yīng)當注明自己的意見和理由。

(二)信息披露

證券公司以及有關(guān)單位和個人披露、報送或者提供的資料、信息應(yīng)當真實、準確、完整，不得有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。

(三)檢查的情形

國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)有權(quán)采取下列措施，對證券公司的業(yè)務(wù)活動、財務(wù)狀況、經(jīng)營管理情況進行檢查：

(1)詢問證券公司的董事、監(jiān)事、工作人員，要求其對有關(guān)檢查事項作出說明。

(2)進入證券公司的辦公場所或者營業(yè)場所進行檢查。

(3)查閱、復制與檢查事項有關(guān)的文件、資料，對可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件、資料、電子設(shè)備予以封存。

(4)檢查證券公司的計算機信息管理系統(tǒng)，復制有關(guān)數(shù)據(jù)資料。

國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)為查清證券公司的業(yè)務(wù)情況、財務(wù)狀況，經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)負責人批準，可以查詢證券公司及與證券公司有控股或者實際控制關(guān)系企業(yè)的銀行賬戶。

(四)責令限期整改的情形

國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)對治理結(jié)構(gòu)不健全、內(nèi)部控制不完善、經(jīng)營管理混亂、設(shè)立賬外賬或者進行賬外經(jīng)營、拒不執(zhí)行監(jiān)督管理決定、違法違規(guī)的證券公司，應(yīng)當責令其限期改正，并可以采取下列措施：

(1)責令增加內(nèi)部合規(guī)檢查的次數(shù)并提交合規(guī)檢查報告。

(2)對證券公司及其有關(guān)董事、監(jiān)事、高級管理人員、境內(nèi)分支機構(gòu)負責人給予譴責。

(3)責令處分有關(guān)責任人員，并報告結(jié)果。

(4)責令更換董事、監(jiān)事、高級管理人員或者限制其權(quán)利。

(5)對證券公司進行臨時接管，并進行全面核查。

(6)責令暫停證券公司或者其境內(nèi)分支機構(gòu)的部分或者全部業(yè)務(wù)、限期撤銷境內(nèi)分支機構(gòu)。

證券公司被暫停業(yè)務(wù)、限期撤銷境內(nèi)分支機構(gòu)的，應(yīng)當按照有關(guān)規(guī)定安置客戶、處理未了結(jié)的業(yè)務(wù)。對證券公司的違法違規(guī)行為，合規(guī)負責人已經(jīng)依法履行制止和報告職責的，免除責任。

(五)證券監(jiān)督管理機構(gòu)對證券公司可以采取的監(jiān)管措施

1.任何單位或者個人未經(jīng)批準，持有或者實際控制證券公司5%以上股權(quán)的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當責令其限期改正;改正前，相應(yīng)股權(quán)不具有表決權(quán)。

2.任何人未取得任職資格，實際行使證券公司董事、監(jiān)事、高級管理人員或者境內(nèi)分支機構(gòu)負責人職權(quán)的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當責令其停止行使職權(quán)，予以公告，并可以按照規(guī)定對其采取證券市場禁入的措施。

3.證券公司董事、監(jiān)事、高級管理人員或者境內(nèi)分支機構(gòu)負責人不再具備任職資格條件的，證券公司應(yīng)當解除其職務(wù)并向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報告;證券公司未解除其職務(wù)的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當責令其解除。

今天的證券市場基本法律法規(guī)知識點已經(jīng)更新，希望大家主動學習，好好吸收這些知識點，為自己所用哦!