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【內(nèi)容導(dǎo)航】：

一、證券公司依法審慎經(jīng)營、履行誠信義務(wù)的規(guī)定

二、禁止證券公司股東和實際控制人濫用權(quán)利、損害客戶權(quán)益的規(guī)定

【所屬章節(jié)】：

本知識點屬于《證券市場基本法律法規(guī)》第一章證券市場基本法律法規(guī)概述

【知識點】證券公司依法審慎經(jīng)營、履行誠信義務(wù)的規(guī)定、禁止證券公司股東和實際控制人濫用權(quán)利、損害客戶權(quán)益的規(guī)定

一、證券公司依法審慎經(jīng)營、履行誠信義務(wù)的規(guī)定

(一)證券公司應(yīng)當(dāng)按照審慎經(jīng)營的原則建立健全風(fēng)險管理與內(nèi)部控制制度，防范和控制風(fēng)險

證券公司應(yīng)當(dāng)對分支機構(gòu)實行集中統(tǒng)一管理，不得與他人合資、合作經(jīng)營管理分支機構(gòu)，也不得將分支機構(gòu)承包、租賃或者委托給他人經(jīng)營管理。

(二)證券公司依法履行誠信義務(wù)

(1)證券公司與客戶簽訂證券交易委托、證券資產(chǎn)管理、融資融券等業(yè)務(wù)合同，應(yīng)當(dāng)事先指定專人向客戶講解有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和合同內(nèi)容，并將風(fēng)險揭示書交由客戶簽字確認(rèn)。

(2)證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定編制對賬單，按月寄送客戶，證券公司與客戶對對賬單送交時間或者方式另有約定的，從其約定。

(3)證券公司應(yīng)當(dāng)建立信息查詢制度，保證客戶在證券公司營業(yè)時間內(nèi)能夠隨時查詢其委托記錄、交易記錄、證券和資金余額以及證券公司業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員和證券經(jīng)紀(jì)人的姓名、執(zhí)業(yè)證書、證券經(jīng)紀(jì)人證書編號等信息?？蛻粽J(rèn)為有關(guān)信息記錄與實際情況不符的，可以向證券公司或者國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)投訴，證券公司應(yīng)當(dāng)指定專門部門負(fù)責(zé)處理客戶投訴。國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)客戶的投訴，采取相應(yīng)措施。

(4)證券公司不得違反規(guī)定委托其他單位或者個人進(jìn)行客戶招攬、客戶服務(wù)、產(chǎn)品銷售活動。

(5)證券公司向客戶提供投資建議，不得對證券價格的漲跌或者市場走勢做出確定性的判斷。證券公司及其從業(yè)人員不得利用向客戶提供投資建議而謀取不正當(dāng)利益。

(6)證券公司應(yīng)當(dāng)建立并實施有效的管理制度，防范其從業(yè)人員直接或者以化名、他人名義持有、買賣股票，收受他人贈送的股票。證券公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定提取一般風(fēng)險準(zhǔn)備金，用于彌補經(jīng)營虧損。

二、禁止證券公司股東和實際控制人濫用權(quán)利、損害客戶權(quán)益的規(guī)定

證券公司的股東和實際控制人不得濫用權(quán)利，占用證券公司或者客戶的資產(chǎn)，損害證券公司或者客戶的合法權(quán)益。

(1)控股股東、實際控制人應(yīng)當(dāng)建立制度，明確對證券公司重大事項的決策程序及保證證券公司獨立性的具體措施，確立相關(guān)人員在從事證券公司相關(guān)工作中的職責(zé)、權(quán)限和責(zé)任追究機制。

(2)控股股東、實際控制人應(yīng)當(dāng)維護(hù)證券公司資產(chǎn)完整，不得侵害證券公司對其法人財產(chǎn)的占有、使用、收益和處分的權(quán)利。

(3)控股股東、實際控制人應(yīng)當(dāng)維護(hù)證券公司人員獨立，不得通過以下方式影響人員的獨立性：

①通過行使相關(guān)法律法規(guī)及證券公司章程規(guī)定的股東權(quán)利以外的方式，影響證券公司人事任免或者限制上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員以及其他在證券公司任職的人員履行職責(zé)。

②任命證券公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財務(wù)負(fù)責(zé)人或董事會秘書在本公司或本公司控制的企業(yè)擔(dān)任除董事、監(jiān)事以外的經(jīng)營管理類職務(wù)。

③要求證券公司為其無償提供服務(wù)。

④指使證券公司董事、監(jiān)事、高級管理人員以及其他在證券公司任職的人員實施損害證券公司利益的決策或者行為。

(4)控股股東、實際控制人應(yīng)當(dāng)維護(hù)證券公司財務(wù)獨立。

(5)證券公司對客戶負(fù)有誠信義務(wù)，不得侵犯客戶的財產(chǎn)權(quán)、選擇權(quán)、公平交易權(quán)、知情權(quán)及其他合法權(quán)益。

今天的證券市場基本法律法規(guī)知識點已經(jīng)更新了，大家要好好利用這些知識點，并進(jìn)行針對性的習(xí)題練習(xí)哦！