備考證券從業(yè)，提高習(xí)題訓(xùn)練才能鞏固吸收所學(xué)的知識(shí)點(diǎn)，今天小編為大家整理證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)知識(shí)點(diǎn)，讓你輕松備考!

【內(nèi)容導(dǎo)航】：

一、非公開募集基金的合格投資者的要求

二、非公開募集基金的投資范圍

三、非公開募集基金管理人的登記及非公開募集基金的備案要求

【所屬章節(jié)】：

本知識(shí)點(diǎn)屬于《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》第一章證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)概述

【知識(shí)點(diǎn)】非公開募集基金的合格投資者的要求、非公開募集基金的投資范圍、非公開募集基金管理人的登記及非公開募集基金的備案要求

非公開募集基金的合格投資者的要求

非公開募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計(jì)不得超過200人(注：200人為公募與私募分界線)。這里所稱的合格投資者，是指達(dá)到規(guī)定資產(chǎn)規(guī)?；蛘呤杖胨?，并且具備相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力、其基金份額認(rèn)購金額不低于規(guī)定限額的單位和個(gè)人。合格投資者的具體標(biāo)準(zhǔn)由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定。

非公開募集基金的投資范圍

非公開募集基金財(cái)產(chǎn)的證券投資，包括買賣公開發(fā)行的股份有限公司股票、債券、基金份額，以及國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他證券及其衍生品種。

非公開募集基金管理人的登記及非公開募集基金的備案要求

(一)非公開募集基金管理人的登記要求

擔(dān)任非公開募集基金管理人，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)注冊(cè)或者基金行業(yè)協(xié)會(huì)登記。

基金管理人應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的條件向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)申請(qǐng)注冊(cè)，但基金管理人募集的資金總額和基金份額持有人的人數(shù)低于規(guī)定數(shù)額的，豁免注冊(cè)。

基金管理人應(yīng)當(dāng)加入基金行業(yè)協(xié)會(huì)，履行登記手續(xù)，報(bào)送基本情況，實(shí)行自律管理。國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)基金管理人的注冊(cè)和基金行業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)基金管理人的登記，不表明對(duì)其投資管理能力的認(rèn)可。未經(jīng)注冊(cè)或者登記，任何單位或者個(gè)人不得使用“基金”或“基金管理”字樣或近似名稱;但是，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。

(二)非公開募集基金的備案要求

基金合同的正式成立與生效時(shí)間依照有關(guān)規(guī)定確定，即投資人交納認(rèn)購的基金份額的款項(xiàng)時(shí)，基金合同成立;基金管理人依照有關(guān)規(guī)定向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)辦理基金備案手續(xù)，基金合同生效。

證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)知識(shí)點(diǎn)已經(jīng)更新，讓你每天學(xué)習(xí)新知識(shí)，每天堅(jiān)持學(xué)習(xí)，堅(jiān)持復(fù)習(xí)， 一定會(huì)在考場(chǎng)考出優(yōu)秀的成績(jī)，我們一起努力吧！