2018《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》： 證券承銷業(yè)務(wù)的種類
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【內(nèi)容導(dǎo)航】：
證券承銷業(yè)務(wù)的種類和承銷協(xié)議的主要內(nèi)容
【所屬章節(jié)】：
本知識(shí)點(diǎn)屬于《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》第一章證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)
【知識(shí)點(diǎn)】 證券承銷業(yè)務(wù)的種類和承銷協(xié)議的主要內(nèi)容
證券承銷業(yè)務(wù)的種類和承銷協(xié)議的主要內(nèi)容
(一)證券承銷業(yè)務(wù)的種類
證券承銷業(yè)務(wù)采取代銷或包銷兩種方式。
證券代銷是指證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結(jié)束時(shí)，將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式。
證券包銷是指證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購(gòu)入或者在承銷期結(jié)束時(shí)將售后剩余證券全部自行購(gòu)入的承銷方式。包銷又分為全額包銷和余額包銷兩種方式。
全額包銷是指證券公司作為承銷商先全額買(mǎi)斷發(fā)行人發(fā)行的證券，再向投資者發(fā)售由證券公司承擔(dān)全部風(fēng)險(xiǎn)的承銷方式。
余額包銷是指證券公司作為承銷商按照約定的發(fā)行額和發(fā)行條件，在約定的期限內(nèi)向投資者發(fā)售證券，到銷售截止日，如投資者實(shí)際認(rèn)購(gòu)總額低于預(yù)定發(fā)行總額，未售出的證券由證券公司負(fù)責(zé)認(rèn)購(gòu)，并按約定的時(shí)間向發(fā)行人支付全部發(fā)行價(jià)款的承銷方式。
(二)承銷協(xié)議的主要內(nèi)容
發(fā)行人向不特定對(duì)象發(fā)行的證券，法律、行政法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)由證券公司承銷的，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)同證券公司簽訂承銷協(xié)議。
證券公司承銷證券，應(yīng)當(dāng)同發(fā)行人簽訂代銷或者包銷協(xié)議，協(xié)議應(yīng)載明以下事項(xiàng)：
(1)當(dāng)事人的名稱、住所及法定代表人姓名。
(2)代銷、包銷證券的種類、數(shù)量、金額及發(fā)行價(jià)格。
(3)代銷、包銷的期限及起止日期。
(4)代銷、包銷的付款方式及日期。
(5)代銷、包銷的費(fèi)用和結(jié)算辦法。
(6)違約責(zé)任。
(7)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項(xiàng)。
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