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【內(nèi)容導(dǎo)航】：

證券發(fā)行、交易活動(dòng)禁止行為的規(guī)定

【所屬章節(jié)】：

本知識(shí)點(diǎn)屬于《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》第一章證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)

【知識(shí)點(diǎn)】證券發(fā)行、交易活動(dòng)禁止行為的規(guī)定

　　證券發(fā)行、交易活動(dòng)禁止行為的規(guī)定

(一)禁止內(nèi)幕交易

禁止證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息從事證券交易活動(dòng)。

1.證券交易內(nèi)幕信息的知情人包括：

(1)發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員。

(2)持有公司5%以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，公司的實(shí)際控制人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員。

(3)發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員。

(4)由于所任公司職務(wù)可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員。

(5)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員以及由于法定職責(zé)對(duì)證券的發(fā)行、交易進(jìn)行管理的其他人員。

(6)保薦人、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員。

(7)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他人。

2.證券交易活動(dòng)中，涉及公司的經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)或者對(duì)該公司證券的市場(chǎng)價(jià)格有重大影響的尚未公開(kāi)的信息，為內(nèi)幕信息。下列信息皆屬內(nèi)幕信息：

(1)證券法第六十七條第二款所列重大事件。

(2)公司分配股利或者增資的計(jì)劃。

(3)公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化。

(4)公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更。

(5)公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報(bào)廢一次超過(guò)該資產(chǎn)的30%。

(6)公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任。

(7)上市公司收購(gòu)的有關(guān)方案。

(8)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的對(duì)證券交易價(jià)格有顯著影響的其他重要信息。

【補(bǔ)充】《證券法》第六十七條，所稱重大事件包括：

(1)公司的經(jīng)營(yíng)方針和經(jīng)營(yíng)范圍的重大變化；

(2)公司的重大投資行為和重大的購(gòu)置財(cái)產(chǎn)的決定；

(3)公司訂立重要合同，可能對(duì)公司的資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益和經(jīng)營(yíng)成果產(chǎn)生重要影響；

(4)公司發(fā)生重大債務(wù)和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆?wù)的違約情況；

(5)公司發(fā)生重大虧損或者重大損失；

(6)公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的外部條件發(fā)生的重大變化；

(7)公司的董事、三分之一以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動(dòng)；

(8)持有公司5%以上股份的股東或者實(shí)際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化；

(9)公司減資、合并、分立、解散及申請(qǐng)破產(chǎn)的決定；

(10)涉及公司的重大訴訟，股東大會(huì)、董事會(huì)決議被依法撤銷或者宣告無(wú)效；

(11)公司涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案調(diào)查，公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)采取強(qiáng)制措施；

(12)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項(xiàng)。

3.證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人，在內(nèi)幕信息公開(kāi)前，不得買賣該公司的證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券。

持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有公司5%以上股份的自然人、法人、其他組織收購(gòu)上市公司的股份，證券法另有規(guī)定的，適用其規(guī)定。內(nèi)幕交易行為給投資者造成損失的，行為人應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。

(二)禁止操縱證券交易價(jià)格

禁止任何人以下列手段操縱證券市場(chǎng)：

(1)單獨(dú)或者通過(guò)合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價(jià)格或者證券交易量；

(2)與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量；

(3)在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量；

(4)以其他手段操縱證券市場(chǎng)。

【提示】操縱證券市場(chǎng)行為給投資者造成損失的，行為人應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。

(三)禁止傳播虛假信息

禁止國(guó)家工作人員、傳播媒介從業(yè)人員和有關(guān)人員編造、傳播虛假信息，擾亂證券市場(chǎng)。禁止證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會(huì)、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其工作人員，在證券交易活動(dòng)中作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)。

(四)禁止證券欺詐

禁止證券公司及其從業(yè)人員從事下列損害客戶利益的欺詐行為：

(1)違背客戶的委托為其買賣證券。

(2)不在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向客戶提供交易的書(shū)面確認(rèn)文件。

(3)挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金。

(4)未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券。

(5)為牟取傭金收入，誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣。

(6)利用傳播媒介或者通過(guò)其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息。

(7)其他違背客戶真實(shí)意思表示，損害客戶利益的行為。

【提示】欺詐客戶行為給客戶造成損失的，行為人應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。

(五)其他禁止行為

(1)禁止法人非法利用他人賬戶從事證券交易；禁止法人出借自己或者他人的證券賬戶。

(2)依法拓寬資金入市渠道，禁止資金違規(guī)流入股市。

(3)禁止任何人挪用公款買賣證券。

 (4)國(guó)有企業(yè)和國(guó)有資產(chǎn)控股的企業(yè)買賣上市交易的股票，必須遵守國(guó)家有關(guān)規(guī)定。

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