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2018《證券市場基本法律法規(guī)》考點：證券市場的法律法規(guī)體系

2018-01-2413:59:58 來源：東奧會計在線字體：大小

　　飯要一口一口吃，習(xí)要一點一點學(xué)。備考2018年證券從業(yè)考試，不需要考生起早貪黑熬夜學(xué)習(xí)，只希望大家合理利用零散時間。

　　【內(nèi)容導(dǎo)航】：

　　證券市場的法律法規(guī)體系

　　【所屬章節(jié)】：

　　本知識點屬于《證券市場基本法律法規(guī)》第一章證券市場基本法律法規(guī)

　　【知識點】證券市場的法律法規(guī)體系

　　證券市場的法律法規(guī)體系

　　證券市場法律法規(guī)效力層次

　　證券市場的法律、法規(guī)分為四個層次，其法律效力依次遞減：

層級		制定機關(guān)
法律（第一層次）	一般法律	全國人民代表大會
	基本法律	全國人民代表大會常務(wù)委員會
行政法律（第二層次）		國務(wù)院
部門規(guī)章及規(guī)范性文件（第三層次）		證券監(jiān)管部門和相關(guān)部門
行業(yè)自律規(guī)則（第四層次）		證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會及中國證券登記結(jié)算有限公司等自律組織

　　現(xiàn)行證券市場的主要法律法規(guī)

法律	《證券法》《證券投資基金法》《公司法》以及《刑法》等【提示】《物權(quán)法》《反洗錢法》《企業(yè)破產(chǎn)法》等法律也與資本市場有著密切的聯(lián)系
行政法規(guī)	《證券公司監(jiān)督管理條例》《證券公司風(fēng)險處置條例》
部門規(guī)章及規(guī)范性文件	《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》《證券發(fā)行與承銷管理辦法》《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理辦法》《上市公司信息披露管理辦法》《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》《證券市場禁入規(guī)定》
行業(yè)自律規(guī)則	《上海證券交易所交易規(guī)則》《深圳證券交易所交易規(guī)則》《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》《首次公開發(fā)行股票配售細則》《中國證券等級結(jié)算有限公司證券賬戶業(yè)務(wù)指南》《證券賬戶管理規(guī)則》

　　證券市場自律性組織及其職責(zé)

自律性組織	職責(zé)
證券交易所	（1)對證券交易活動進行管理；（2)對會員進行管理；（3）對上市公司進行管理
中國證券業(yè)協(xié)會	（1）對會員單位的自律管理；（2）對從業(yè)人員的自律管理；（3）代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)
證券登記結(jié)算公司	（1）證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立和管理；（2）證券的存管和過戶；（3）證券持有人名冊登記及權(quán)益登記；（4）證券交易所上市證券交易的清算、交收及相關(guān)管理；（5）受發(fā)行人委托派發(fā)證券權(quán)益；（6）辦理與上述業(yè)務(wù)相關(guān)的查詢、信息、咨詢和培訓(xùn)服務(wù)；（7）為證券持有人代理投票服務(wù)等

　　證券市場基本法律法規(guī)知識點已經(jīng)更新，希望各位考生能夠堅持學(xué)習(xí)，每天過來打卡，預(yù)祝大家取得好成績。