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2020年證券從業(yè)每日一練匯總7月20日

2020-07-2010:07:37 來(lái)源：東奧會(huì)計(jì)在線字體：大小

障礙與失敗，是通往成功最穩(wěn)靠的踏腳石，肯研究、利用它們，便能從失敗中培養(yǎng)出成功。備考2020年證券從業(yè)資格考試，大家要堅(jiān)持學(xué)習(xí)，找到方法，小編為大家整理了今日證券從業(yè)的每日一練試題，快來(lái)一起看一下吧！

金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)

【單項(xiàng)選擇題】

募集機(jī)構(gòu)不得通過(guò)下列（）媒介渠道推介私募基金。

①公開(kāi)出版資料

②戶外廣告

③海報(bào)

④電視、電影等

A．①②③

B．①②④

C．①③④

D．①②③④

金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)

【正確答案】 D

【答案解析】

募集機(jī)構(gòu)不得通過(guò)下列媒介渠道推介私募基金：公開(kāi)出版資料；面向社會(huì)公眾的宣傳單、布告、手冊(cè)、信函、傳真；海報(bào)、戶外廣告；電視、電影、電臺(tái)及其他音像等公共傳播媒體；公共、門(mén)戶網(wǎng)站鏈接廣告、博客等；未設(shè)置特定對(duì)象確定程序的募集機(jī)構(gòu)官方網(wǎng)站、微信朋友圈等互聯(lián)網(wǎng)媒介；未設(shè)置特定對(duì)象確定程序的講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)；未設(shè)置特定對(duì)象確定程序的電話、短信和電子郵件等通訊媒介；法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定和中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)自律規(guī)則禁止的其他行為。

證券市場(chǎng)法律法規(guī)

【單項(xiàng)選擇題】

按照《證券公司內(nèi)部控制指引》和《證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引》的要求，證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的組織結(jié)構(gòu)要求設(shè)立嚴(yán)密有效的三道業(yè)務(wù)防線，其中，第一道防線、第二道防線和第三道防線依次分別是（）。

①質(zhì)量控制

②項(xiàng)目組、業(yè)務(wù)部門(mén)

③內(nèi)核、合規(guī)、風(fēng)險(xiǎn)管理等部門(mén)或機(jī)構(gòu)

A．①②③

B．②③①

C．②①③

D．③①②

【正確答案】 C

【答案解析】

本題考查證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制組織結(jié)構(gòu)要求的有關(guān)規(guī)定。記憶點(diǎn)：證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制的第一道防線、第二道防線和第三道防線分別是項(xiàng)目組和業(yè)務(wù)部門(mén)、質(zhì)量控制以及內(nèi)核、合規(guī)、風(fēng)險(xiǎn)管理等部門(mén)或機(jī)構(gòu)。

2020年證券從業(yè)7月每日一練匯總