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2020年證券從業(yè)每日一練匯總6月30日

2020-06-3009:49:57 來源：東奧會計(jì)在線字體：大小

學(xué)如逆水行舟，不進(jìn)則退。備考2020年證券從業(yè)資格考試，大家要堅(jiān)持學(xué)習(xí)，找到方法，小編為大家整理了今日證券從業(yè)的每日一練試題，快來一起看一下吧！

金融市場基礎(chǔ)知識

【單項(xiàng)選擇題】

中國證監(jiān)會依法擔(dān)負(fù)基金監(jiān)管職責(zé)，各地證監(jiān)局依照中國證監(jiān)會的授權(quán)履行有關(guān)職責(zé)。中國證監(jiān)會基金監(jiān)管的主要職責(zé)是（）。

①制定有關(guān)證券投資基金活動監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則

②辦理基金備案

③制定基金從業(yè)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和行為準(zhǔn)則

④監(jiān)督檢查基金信息的披露情況

A．①②③

B．①②④

C．①③④

D．①②③④

金融市場基礎(chǔ)知識

【正確答案】 D

【答案解析】

考查中國證監(jiān)會的監(jiān)管職責(zé)。中國證監(jiān)會基金監(jiān)管主要職責(zé)包括：制定有關(guān)證券投資基金活動監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并行使審批、核準(zhǔn)或者注冊權(quán)；辦理基金備案；對基金管理人、基金托管人及其他從事證券投資基金活動的機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理，對違法行為進(jìn)行查處；制定基金從業(yè)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和行為準(zhǔn)則，并監(jiān)督實(shí)施；監(jiān)督檢查基金信息的披露情況；指導(dǎo)和監(jiān)督中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的活動等。

證券市場法律法規(guī)

【單項(xiàng)選擇題】

洗錢風(fēng)險管理工作基本原則中，（）是指證券公司應(yīng)依據(jù)風(fēng)險評估結(jié)果科學(xué)配置反洗錢資源，在洗錢風(fēng)險較高的領(lǐng)域采取強(qiáng)化的反洗錢措施，在洗錢風(fēng)險較低的領(lǐng)域采取簡化的反洗錢措施。

A．風(fēng)險相當(dāng)原則

B．同一性原則

C．自主管理原則

D．動態(tài)管理原則

【正確答案】 A

【答案解析】

本題考查證券公司洗錢風(fēng)險管理工作的基本原則。風(fēng)險相當(dāng)原則是指證券公司應(yīng)依據(jù)風(fēng)險評估結(jié)果科學(xué)配置反洗錢資源，在洗錢風(fēng)險較高的領(lǐng)域采取強(qiáng)化的反洗錢措施，在洗錢風(fēng)險較低的領(lǐng)域采取簡化的反洗錢措施。

2020年證券從業(yè)6月每日一練匯總