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金融市場基礎(chǔ)知識
【單項選擇題】
基金交易費是指基金在進行證券買賣交易時所發(fā)生的相關(guān)交易費用，我國基金的交易費用主要包括( )。
①印花稅
②傭金
③開戶費
④過戶費
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④
【正確答案】 B
【答案解析】
考查我國基金交易費用的主要內(nèi)容。開戶費屬于基金運作費。
證券市場法律法規(guī)
【單項選擇題】
按照《證券公司合規(guī)管理實施指引》的要求，某證券公司設(shè)立合規(guī)都門，作為合規(guī)負責(zé)人王某領(lǐng)導(dǎo)的辦事機構(gòu)承擔(dān)合規(guī)管理職責(zé)。以下關(guān)于合規(guī)部門的說法錯誤的是( )。
A.合規(guī)部門對王某負責(zé)
B.合規(guī)部門不得承擔(dān)與合規(guī)管理相沖突的其他職責(zé)
C.證券公司應(yīng)當(dāng)將合規(guī)部門與承擔(dān)稽核、風(fēng)控、內(nèi)審、法務(wù)職責(zé)相關(guān)的部門進行區(qū)分
D.合規(guī)部門中具備3年以上證券、金融、法律、會計、信息技術(shù)等有關(guān)領(lǐng)域工作經(jīng)歷的合規(guī)管理人員數(shù)量不得低于公司總部人數(shù)的1.5%，且不得少于3人
【正確答案】 D
【答案解析】
本題考查證券公司合規(guī)部門的有關(guān)規(guī)定。合規(guī)部門中具備3年以上證券、金融、法律、會計、信息技術(shù)等有關(guān)領(lǐng)域工作經(jīng)歷的合規(guī)管理人員數(shù)量不得低于公司總部人數(shù)的1.5%，且不得少于5人。
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