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金融市場基礎(chǔ)知識
【單項選擇題】
下面關(guān)于地方債分銷說法正確的是( )。
①地方債采取場內(nèi)掛牌、場外簽訂分銷合同的方式分銷
②債券承銷團成員間不得分銷
③債券承銷團成員根據(jù)市場情況自定價格分銷
④非債券承銷團成員通過分銷獲得的地方債債權(quán)額度，在分銷期內(nèi)可以轉(zhuǎn)讓
A.①②④
B.①③④
C.②③④
D.①②③
【正確答案】 D
【答案解析】
考查地方債分銷對象。非債券承銷團成員通過分銷獲得的地方債債權(quán)額度，在分銷期內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。
證券市場法律法規(guī)
【單項選擇題】
證券公司全面風(fēng)險管理要求對各類風(fēng)險進行管理，其中，( )是指證券公司無法以合理成本及時獲得充足資金，以期償付到期債務(wù)，履行其他支付義務(wù)和滿足正常業(yè)務(wù)開展的資金需求的風(fēng)險。
A.流動性風(fēng)險
B.信用風(fēng)險
C.操作風(fēng)險
D.聲譽風(fēng)險
【正確答案】 A
【答案解析】
本題考查證券公司流動性風(fēng)險的定義。流動性風(fēng)險是指證券公司無法以合理成本及時獲得充足資金，以償付到期債務(wù)、履行其他支付義務(wù)和滿足正常業(yè)務(wù)開展的資金需求的風(fēng)險。
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