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2020年證券從業(yè)每日一練匯總5月11日

2020-05-1110:31:02 來源：東奧會計在線字體：大小

目前正處于2020年證券從業(yè)資格考試備考階段，在這段時間里，考生們要找到方法，認真?zhèn)淇紡土?。小編今天為大家準備了每日一練真題，讓我們一起來看看吧！

金融市場基礎知識

【單項選擇題】

對于財政部代理發(fā)行地方政府債券的投標最低投標量、最低承銷額限定，下面說法正確的是(　　)。

①承銷團甲類成員最低投標量為當期地方債招標額的4%

②承銷團乙類成員最低投標量為當期地方債招標額的2%

③承銷團甲類成員最低承銷額為當期地方債招標額的1%

④承銷團乙類成員最低承銷額為當期地方債招標額的0.2%

A.①

B.①③

C.②③

D.①③④

金融市場基礎知識

【正確答案】 D

【答案解析】

承銷團甲類成員最低投標量為當期地方債招標額的4%，承銷團乙類成員最低投標量為當期地方債招標額的1%;承銷團甲類成員最低承銷額為當期地方債招標額的1%，承銷團乙類成員最低承銷額為當期地方債招標額的0.2%。

證券市場法律法規(guī)

【單項選擇題】

財務顧問應規(guī)范執(zhí)業(yè)行為，提高其執(zhí)業(yè)質量，下列說法符合要求的是(　　)。

A.財務顧問在開始工作時可直接利用其他證券服務機構出具的專業(yè)意見，對委托人提供的資料和披露的信息進行獨立判斷

B.只要進行了充分的內部核查，財務顧問就可以按照中國證監(jiān)會的相關規(guī)定，對并購重組事項出具財務顧問專業(yè)意見，并作出相關承諾

C.財務顧問應當建立健全內部報告制度，財務顧問主辦人對中國證監(jiān)會提出的問題進行充分的研究、論證，審慎回復。回復意見應當由財務顧問的法定代表人或者授權代表人、財務顧問主辦人和項目協(xié)辦人簽名，并加蓋上市公司單位公章

D.結合上市公司可披露的定期報告出具持續(xù)督導意見，并在前述定期報告披露后的15日內向上市公司所在地的中國證監(jiān)會派出機構報告

證券市場法律法規(guī)

【正確答案】 D

【答案解析】

財務顧問在開始工作時可利用其他證券服務機構出具的專業(yè)意見，但應對其進行必要的審慎核查，對委托人提供的資料和披露的信息進行獨立判斷。選項A錯誤。在進行了充分的內部核查和盡職調查基礎上，財務顧問就可以按照中國證監(jiān)會的相關規(guī)定，對并購重組事項出具財務顧問專業(yè)意見，并作出相關承諾，選項B錯誤。選項C應該加蓋財務顧問單位公章。

2020年證券從業(yè)5月每日一練匯總