備考證券從業(yè)資格考試，考生要針對知識點有效學(xué)習(xí)。既然不愿意屈服于坎坷崎嶇，何不磨練自己，讓自己適應(yīng)困難，戰(zhàn)勝困難。下面是小編整理的練習(xí)題，讓我們一起來做一下吧。

金融市場基礎(chǔ)知識

【單項選擇題】

機(jī)構(gòu)投資者包括(　　)。

Ⅰ. 保險公司

Ⅱ. 投資基金

Ⅲ. 個人投資者

Ⅳ. 合格境外機(jī)構(gòu)投資者

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

【正確答案】 C

【答案解析】

機(jī)構(gòu)投資者主要有政府機(jī)構(gòu)類投資者、金融機(jī)構(gòu)類投資者、合格境外機(jī)構(gòu)投資者、合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者、企業(yè)和事業(yè)法人類機(jī)構(gòu)投資者以及基金類投資者等。Ⅰ、Ⅳ項均屬于機(jī)構(gòu)投資者中的金融機(jī)構(gòu)。

證券市場法律法規(guī)

【單項選擇題】

下列說法正確的是(　　)。

Ⅰ. 普通投資者在一定條件下可以申請轉(zhuǎn)為專業(yè)投資者

Ⅱ. 在普通投資者申請轉(zhuǎn)為專業(yè)投資者時，經(jīng)營機(jī)構(gòu)主動調(diào)整投資者分類時，經(jīng)營機(jī)構(gòu)通過營業(yè)網(wǎng)點向普通投資者進(jìn)行告知、警示的，應(yīng)當(dāng)全過程錄音或者錄像

Ⅲ. 在普通投資者申請轉(zhuǎn)為專業(yè)投資者時，經(jīng)營機(jī)構(gòu)主動調(diào)整投資者分類時，經(jīng)營機(jī)構(gòu)通過互聯(lián)網(wǎng)等非現(xiàn)場方式進(jìn)行的，應(yīng)當(dāng)完善配套留痕安排，由普通投資者通過符合法律、行政法規(guī)要求的電子方式進(jìn)行確認(rèn)

Ⅳ. 在普通投資者申請轉(zhuǎn)為專業(yè)投資者時，經(jīng)營機(jī)構(gòu)主動調(diào)整投資者分類時，經(jīng)營機(jī)構(gòu)通過互聯(lián)網(wǎng)等非現(xiàn)場方式進(jìn)行的，應(yīng)當(dāng)完善配套留痕安排，由普通投資者通過符合法律、行政法規(guī)要求的書面方式進(jìn)行確認(rèn)

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅳ

【正確答案】 A

【答案解析】

選項A正確：在普通投資者申請轉(zhuǎn)為專業(yè)投資者，向普通投資者銷售高風(fēng)險產(chǎn)品或者提供相關(guān)服務(wù)，經(jīng)營機(jī)構(gòu)主動調(diào)整投資者分類、產(chǎn)品或者服務(wù)分級、適當(dāng)性匹配意見以及向普通投資者履行信息告知義務(wù)這四種情形下，經(jīng)營機(jī)構(gòu)：(1)通過營業(yè)網(wǎng)點向普通投資者進(jìn)行告知、警示的，應(yīng)當(dāng)全過程錄音或者錄像。(2)通過互聯(lián)網(wǎng)等非現(xiàn)場方式進(jìn)行的，應(yīng)當(dāng)完善配套留痕安排，由普通投資者通過符合法律、行政法規(guī)要求的電子方式進(jìn)行確認(rèn)。

2020年證券從業(yè)2月每日一練匯總

既然不愿意被風(fēng)雨淋濕，何不未雨綢繆？更多證券從業(yè)資格考試試題已經(jīng)為考生們準(zhǔn)備好了，請考生們多多關(guān)注東奧會計在線，一起來做題吧！

注：以上習(xí)題內(nèi)容出自東奧教研專家團(tuán)隊

(本文是東奧會計在線原創(chuàng)文章，僅供考生學(xué)習(xí)使用，禁止任何形式的轉(zhuǎn)載)