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2019年證券從業(yè)每日一練匯總6月30日

2019-06-3009:00:00 來源：東奧會計在線字體：大小

備考證券從業(yè)資格考試，一定要扎實好基礎(chǔ)，堅持習題的訓練。東奧小編準備了每日一練的匯總習題，希望大家認真練習，大家快來做練習題吧！

金融市場基礎(chǔ)知識

【單項選擇題】

根據(jù)《中華人民共和國公司法》和《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，以超過票面金額的價格發(fā)行股票所得的溢價款項列入發(fā)行公司的(　　)。

A.資本公積

B.凈資產(chǎn)

C.應(yīng)付款項

D.留存收益

【正確答案】A

【答案解析】

根據(jù)《中華人民共和國公司法》和《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，股票發(fā)行價格可以等于票面金額，也可以超過票面金額，但不得低于票面金額。以超過票面金額的價格發(fā)行股票所得的溢價款項列入發(fā)行公司的資本公積。

證券市場法律法規(guī)

【單項選擇題】

下列各項屬于《中華人民共和國證券投資基金法》對法律責任規(guī)定內(nèi)容的有(　　)。

Ⅰ.證券監(jiān)管機構(gòu)工作人員玩忽職守、濫用職權(quán)、徇私舞弊或者利用職務(wù)上的便利索取或者收受他人財物的處罰

Ⅱ.動用募集資金投資虧損的處罰

Ⅲ.基金管理人或者基金托管人不按照規(guī)定召集基金份額持有人大會的處罰

Ⅳ.擅自從事基金管理業(yè)務(wù)或者基金托管業(yè)務(wù)的處罰

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【正確答案】D

【答案解析】

除Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ三項外，《中華人民共和國證券投資基金法》對法律責任的規(guī)定內(nèi)容還包括：(1)基金管理人、基金托管人履行各自職責過程中違反本法規(guī)定或者基金合同約定應(yīng)承擔的責任。(2)違法動用募集資金的處罰。(3)擅自募集基金的處罰。(4)擅自設(shè)立基金管理公司的處罰。(5)基金管理人或基金托管人違反分別管理、分賬保管、挪用基金財產(chǎn)的處罰。(6)基金管理人、基金托管人的專門基金托管部門的從業(yè)人員違法的處罰。(7)基金信息披露義務(wù)人不依法披露基金信息或者披露的信息虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的處罰，出具公開披露基金信息專業(yè)機構(gòu)違法的處罰。

注：以上習題內(nèi)容出自東奧教研專家團隊

證券從業(yè)資格考試試題已經(jīng)準備好了，快來檢測學習成果吧！

(本文是東奧會計在線原創(chuàng)文章，僅供考生學習使用，禁止任何形式的轉(zhuǎn)載)