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2019年證券從業(yè)每日一練匯總4月7日

2019-04-0709:31:51 來源：東奧會計在線字體：大小

備考2019年證券從業(yè)資格考試，需要珍惜每一分每一秒，不要浪費寶貴的時間。東奧小編已經(jīng)為您準備好了每日一練的匯總習題，快來做練習題吧！

金融市場基礎(chǔ)知識

【單項選擇題】

下列不屬于貨幣市場工具的是(　　)。

A.貨幣市場共同基金

B.商業(yè)票據(jù)

C.中長期債券

D.短期政府債券

【正確答案】C

【答案解析】

貨幣市場具體可細分為同業(yè)拆借市場、票據(jù)貼現(xiàn)市場、證券短期債券(國庫券)市場、可轉(zhuǎn)讓定期存單市場、回購協(xié)議市場、貨幣市場共同基金市場以及短期信貸市場等。

證券市場基本法律法規(guī)

【單項選擇題】

產(chǎn)品或者服務(wù)存在下列因素的，經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當審慎評估其風險等級(　　)。

Ⅰ.存在本金損失的可能性

Ⅱ.產(chǎn)品或者服務(wù)的流動變現(xiàn)能力，因無公開交易市場、參與投資者少等因素導(dǎo)致難以在短期內(nèi)以合理價格順利變現(xiàn)的產(chǎn)品或者服務(wù)

Ⅲ.自律組織認定的高風險產(chǎn)品或者服務(wù)

Ⅳ.產(chǎn)品或者服務(wù)的募集方式，涉及面廣、影響力大的公募產(chǎn)品或者相關(guān)服務(wù)

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【正確答案】D

【答案解析】

選項D正確：產(chǎn)品或者服務(wù)存在下列因素的，應(yīng)當審慎評估其風險等級：(1)存在本金損失的可能性，因杠桿交易等因素容易導(dǎo)致本金大部分或者全部損失的產(chǎn)品或者服務(wù);(2)產(chǎn)品或者服務(wù)的流動變現(xiàn)能力，因無公開交易市場、參與投資者少等因素導(dǎo)致難以在短期內(nèi)以合理價格順利變現(xiàn)的產(chǎn)品或者服務(wù);(3)產(chǎn)品或者服務(wù)的可理解性，因結(jié)構(gòu)復(fù)雜、不易估值等因素導(dǎo)致普通人難以理解其條款和特征的產(chǎn)品或者服務(wù);(4)產(chǎn)品或者服務(wù)的募集方式，涉及面廣、影響力大的公募產(chǎn)品或者相關(guān)服務(wù);(5)產(chǎn)品或者服務(wù)的跨境因素，存在市場差異、適用境外法律等情形的跨境發(fā)行或者交易的產(chǎn)品或者服務(wù);(6)自律組織認定的高風險產(chǎn)品或者服務(wù);(7)其他有可能構(gòu)成投資風險的因素。

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