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2018年證券從業(yè)每日一練匯總（12月11日）

2018-12-1109:39:39 來源：東奧會計(jì)在線字體：大小

證券從業(yè)考試備考正在緊張而忙碌的進(jìn)行當(dāng)中，東奧小編每天為大家整理考試練習(xí)題，幫助大家夯實(shí)基礎(chǔ)，輕松過關(guān)！

金融市場基礎(chǔ)知識

【單項(xiàng)選擇題】

發(fā)行公司債券中，首期發(fā)行數(shù)量應(yīng)當(dāng)不少于總發(fā)行數(shù)量的(　　)。

A.30%

B.40%

C.50%

D.60%

【正確答案】C

【答案解析】

發(fā)行公司債券中，首期發(fā)行數(shù)量應(yīng)當(dāng)不少于總發(fā)行數(shù)量的50%，剩余各期發(fā)行的數(shù)量由公司自行確定，每期發(fā)行完畢后5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)中國證監(jiān)會備案。

證券市場基本法律法規(guī)

【單項(xiàng)選擇題】

在信息披露行為中，不得單獨(dú)作為不予處罰情形認(rèn)定的有(　　)。

Ⅰ. 受他人脅迫參與信息披露違法行為

Ⅱ. 不直接從事經(jīng)營管理

Ⅲ. 配合證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查且有立功表現(xiàn)

Ⅳ. 任職時(shí)間短、不了解情況

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【正確答案】A

【答案解析】

在信息披露行為中，不得單獨(dú)作為不予處罰情形認(rèn)定的有：(1)不直接從事經(jīng)營管理。(2)能力不足、無相關(guān)職業(yè)背景。(3)任職時(shí)間短、不了解情況。(4)相信專業(yè)機(jī)構(gòu)或者專業(yè)人員出具的意見和報(bào)告。(5)受到股東、實(shí)際控制人控制或者其他外部干預(yù)。

只要有恒心、有毅力，多做一些習(xí)題，一定可以成功！大家在認(rèn)真?zhèn)淇嫉耐瑫r(shí)也要隨時(shí)關(guān)注證券從業(yè)資格考試試題。